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2023-01-31
基金業(yè)首個“舉報辦法“出爐！哪些違規(guī)業(yè)務(wù)將被舉報？舉報過程注意哪些細(xì)節(jié)？解讀來了
更新時間：2023-01-18 21:32:32作者：智慧百科
整體來看，該《試行辦法》包括十九條內(nèi)容，涉及舉報行為的定義、舉報的接收途徑、處理舉報的工作原則等。
財聯(lián)社1月18日訊（記者 周曉雅）中基協(xié)今日公告稱，為了規(guī)范基金行業(yè)違規(guī)線索舉報工作，加大對基金行業(yè)違規(guī)行為的打擊力度，依法履行自律管理職責(zé)，提高自律管理服務(wù)水平，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及協(xié)會章程等，起草了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉報工作辦法（試行）》。
中基協(xié)表示，該《試行辦法》經(jīng)協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。
整體來看，該《試行辦法》包括十九條內(nèi)容，涉及舉報行為的定義、舉報的接收途徑、處理舉報的工作原則、《試行辦法》的適用范圍、舉報的方式、應(yīng)備齊的材料、舉報不予登記的情形、對舉報人與被舉報人雙方的規(guī)定等多個方面。值得注意的是，《試行辦法》顯示，中基協(xié)接收實名舉報，也可委托他人代為舉報，但需提供相關(guān)信息。如中基協(xié)無法與舉報人取得有效聯(lián)系，將視為匿名舉報，不予登記。
另外，中基協(xié)強調(diào)將遵循嚴(yán)格保密，保護舉報人合法權(quán)益等原則。舉報人不得捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他人，不得利用舉報敲詐勒索、拖延業(yè)務(wù)辦理或者謀取其他不正當(dāng)利益，否則依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。中基協(xié)及工作人員嚴(yán)禁向被舉報人及其他無關(guān)人員泄露舉報人身份信息及舉報內(nèi)容。
被舉報人不得采取暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復(fù)舉報人，不得以解除、變更勞動合同或者其他方式打擊報復(fù)單位內(nèi)部舉報人。對于違反規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定處理。
三大途徑接收舉報
《試行辦法》顯示，舉報，是指自然人、法人或者其他 組織（以下統(tǒng)稱舉報人）通過中基協(xié)發(fā)布或者認(rèn)可的途徑，反映協(xié)會自律管理對象（以下統(tǒng)稱被舉報人）涉嫌違反基金行業(yè)自律規(guī)則，要求中基協(xié)依法實施自律管理的行為。
具體來看，中基協(xié)將通過下列途徑接收舉報：一是協(xié)會官網(wǎng)在線舉報平臺；二是信件信函；三是協(xié)會發(fā)布或者認(rèn)可的其他途徑。
而基金業(yè)務(wù)辦理咨詢、協(xié)會工作人員違紀(jì)問題反映、在基金投資活動或者接受相關(guān)服務(wù)過程中與自律管理對象產(chǎn)生的民事糾紛，以及涉嫌證券期貨違法違規(guī)行為或者涉嫌犯罪行為，依法應(yīng)當(dāng)由監(jiān)管機構(gòu)或者公安、司法機關(guān)等單位處理的，不適用該《施行辦法》，相關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)通過中基協(xié)其他相應(yīng)途徑解決或者向有權(quán)機關(guān)反映。
接收實名舉報
《試行辦法》顯示，中基協(xié)接收實名舉報。舉報人為個人的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供本人姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式、通訊地址等信息；舉報人為單位的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、營業(yè)執(zhí)照、聯(lián)系方式、通訊地址等信息。
如委托他人代為舉報的，除符合前述規(guī)定的信息以外，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書、受托人有效身份證明文件等信息。
中基協(xié)還表示，舉報人應(yīng)當(dāng)提交書面舉報材料，并同時符合下列要求：
一、舉報事項屬于協(xié)會自律規(guī)則明確禁止，并有相應(yīng)處理依據(jù)的違規(guī)行為；
二、按照《試行辦法》規(guī)定實名舉報；
三、提供被舉報人的姓名(名稱)、身份、地址等信息；
四、提供違反協(xié)會自律規(guī)則的具體事實、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)，可供協(xié)會進行核查。
如舉報人提交的材料不符合前述規(guī)定要求，不予登記的，舉報人可以補充完善相關(guān)材料，重新舉報。但如果中基協(xié)通過舉報人預(yù)留的聯(lián)系方式，聯(lián)系三次仍無法取得有效聯(lián)系，或者聯(lián)系后明確否認(rèn)本人為舉報人的，視為匿名舉報，將不予登記，予以存檔。
已被立案調(diào)查等五種情形不予登記
《試行辦法》提及，符合條件的舉報，中基協(xié)予以登記。有下列情形之一的，中基協(xié)不予登記并說明理由，予以存檔。一是舉報事項已被依法接收或者正在辦理，舉報人在無新證據(jù)或者新線索的情況下就同一事實或者理由重復(fù)舉報。二是舉報事項已被公安、司法機關(guān)等單位立案調(diào)查，或者被金融監(jiān)管部門調(diào)查，或者已通過訴訟、行政處罰、行政監(jiān)管措施等途徑解決的。
三是舉報人提交的材料不符合《試行辦法》規(guī)定的；四是不屬于本辦法適用范圍的事項；五是其他依法不予登記的情形。
而如果舉報材料中部分訴求符合登記要求、部分訴求不符合登記要求的，中基協(xié)作部分登記。
舉報人不得誣告 被舉報人不得打擊報復(fù)
此外，《試行辦法》對舉報人、被舉報人、協(xié)會工作人員等多方當(dāng)事人的權(quán)責(zé)也做出規(guī)定。中基協(xié)表示，向舉報人、被舉報人了解舉報事項相關(guān)情況的，舉報人、被舉報人應(yīng)當(dāng)予以配合。
舉報人提供的材料應(yīng)當(dāng)客觀、真實。不得捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他人，不得利用舉報敲詐勒索、拖延業(yè)務(wù)辦理或者謀取其他不正當(dāng)利益。有上述情形的，舉報人依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
中基協(xié)及工作人員妥善保管舉報材料，嚴(yán)禁向被舉報人及其他無關(guān)人員泄露舉報人身份信息及舉報內(nèi)容。
被舉報人不得采取暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復(fù)舉報人。被舉報人不得以解除、變更勞動合同或者其他方式打擊報復(fù)單位內(nèi)部舉報人。對于違反規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定處理。
經(jīng)登記的舉報，作為線索由中基協(xié)按照《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律管理和紀(jì)律處分措施實施辦法》處理。中基協(xié)表示，對被舉報人采取紀(jì)律處分措施的，通過協(xié)會官網(wǎng)公示，舉報人可以關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)公示信息。
中基協(xié)強調(diào)，舉報人撤回舉報的，不影響協(xié)會將舉報事項作為線索進行處理。中基協(xié)的舉報處理工作遵循實事求是，依法核查；便捷高效，公平公正；防范風(fēng)險，問題導(dǎo)向；嚴(yán)格保密，保護舉報人合法權(quán)益等四大原則。