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針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管風(fēng)暴，仍在持續(xù)。一家頗有聲名的私募，近期被監(jiān)管點(diǎn)名挪用基金財(cái)產(chǎn)，劃轉(zhuǎn)到關(guān)聯(lián)方。

警示記檔

近期密集披露監(jiān)管信息的上海證監(jiān)局，更新了一則涉及私募監(jiān)管的罰單：對(duì)上海易德臻投資管理中心（有限合伙）（簡稱：易德臻投資）采取監(jiān)管警示措施。

據(jù)監(jiān)管函披露，易德臻投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在擅自將個(gè)別基金產(chǎn)品的資金劃轉(zhuǎn)至公司關(guān)聯(lián)方等第三方賬戶，挪用基金財(cái)產(chǎn)的情況。

上述事實(shí)違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十三條第（四）項(xiàng)的規(guī)定，即“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”。

為此，上海證監(jiān)局對(duì)易德臻投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

老牌私募

中基協(xié)信息顯示，易德臻投資是一家老牌私募，成立于2012年8月，2014年5月首批完成備案。雖然從業(yè)人員僅有兩名，在管基金卻有13只，管理規(guī)模20-50億元。

易德臻投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人吳綺敏，早年曾從事房產(chǎn)業(yè)務(wù)，包括百安居（中國）投資有限公司（簡稱：百安居）任項(xiàng)目經(jīng)理，易居資本合伙人、總經(jīng)理。自2012年起，在上海易德增股權(quán)投資管理中心（有限合伙）（簡稱：易德增投資）、上海易德信股權(quán)投資管理有限公司（簡稱：易德信投資）和上海易鉅資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：易鉅資產(chǎn)）三家私募機(jī)構(gòu)擔(dān)任要職。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張國文，早在1988年便開始從事會(huì)計(jì)工作。他曾在上海置信電氣股份有限公司（并入國網(wǎng)英大）擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)；上海上實(shí)（集團(tuán)）有限公司（簡稱：上實(shí)集團(tuán)）任財(cái)務(wù)副總。上海證大房地產(chǎn)有限公司（簡稱：上海證大）任首席會(huì)計(jì)師，金融資產(chǎn)部總監(jiān)等職。加入易德臻投資后，他長期擔(dān)任首席風(fēng)控官，2017年9月獲得基金從業(yè)資格。

目前，易德臻投資有四條“紅字”提示信息，分別是投資者定向披露賬戶開立率低于50%，存在超過到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金，存在提交清算開始后超過6個(gè)月未完成清算的私募基金，以及全職員工不足5名（僅有2名）。本次被監(jiān)管處罰，或?qū)⑿略稣\信信息。

關(guān)聯(lián)何方

中基協(xié)同時(shí)列示了易德臻投資的四家私募關(guān)聯(lián)方，包括易德增投資、易德信投資和易鉅資產(chǎn)。這些關(guān)聯(lián)私募，與易德臻投資在股權(quán)和高管方面存在交叉重合。

為了解更多情況，行家查看了易德臻投資的股權(quán)穿透信息：易德臻投資現(xiàn)有兩家股東：上海易乘資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：易乘資產(chǎn)）持股62%；上海譽(yù)鉑投資管理有限公司（簡稱：譽(yù)鉑投資）持股38%，并且是易德臻投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人。

易乘資產(chǎn)由吳綺敏持股70%，胡天翔持股30%；而譽(yù)鉑投資唯一一家股東，正是上海鉅派投資集團(tuán)有限公司（簡稱：鉅派投資）。

鉅派旗下，行家忽然感到，失敬了。

據(jù)企查查列示“鉅派投資”，存在有非法集資事項(xiàng)；并且目前已經(jīng)是失信被執(zhí)行人，自身風(fēng)險(xiǎn)234條，司法案件290個(gè)。

曾是鉅派投資創(chuàng)始人的胡天翔，目前也是失信被執(zhí)行人、限高對(duì)象。據(jù)2021年的多家媒體報(bào)道，胡天翔早已“下落不明”，涉嫌“潛逃海外”。

這讓行家猜測，投資者的錢，是否就是這樣被侵占挪用的呢？

免責(zé)聲明：本文僅供信息分享，不構(gòu)成對(duì)任何人的任何投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。