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      1. 銷售牌照難求 卻有券商主動申請注銷基金銷售牌照?

        更新時間:2022-06-04 12:17:05作者:未知

        銷售牌照難求 卻有券商主動申請注銷基金銷售牌照?

        (原標題:基金銷售牌照難求,卻有券商主動申請注銷基金銷售牌照,所為何因?)

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        財聯社5月27日訊(記者高艷云)在牌照獲得近12年之后,恒泰證券全資子公司恒泰長財證券,最終選擇主動申請注銷基金銷售牌照并獲得監(jiān)管層核準,專注投行業(yè)務或是應有之義。

        5月26日,證監(jiān)會官網顯示,恒泰長財證券減少證券投資基金銷售業(yè)務的申請獲得吉林證監(jiān)局核準,公司應當自批復下發(fā)之日起6個月內完成工商變更登記工作;公司應當自換領營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內,向證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

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        當前,證券行業(yè)基金銷售市場如火如荼,恒泰長財證券為何要主動“銷號”?

        從公司發(fā)展定位與業(yè)務專注方向或可得知一二。恒泰長財證券是恒泰證券打造的專注于提供投資銀行服務的專業(yè)投行子公司,2020年恒泰長財證券投資銀行業(yè)務凈收入2.89億元,公司當年營收約3.05億元,占比高達94.75%。恒泰證券在2020年年報中展望2021年時提到,恒泰長財證券將持續(xù)深化投行改革,股權融資業(yè)務將緊跟上交所科創(chuàng)板發(fā)展及深交所創(chuàng)業(yè)板、新三板改革等市場機遇,加快業(yè)務轉型發(fā)展,更好服務實體經濟。

        此外,恒泰長財證券有關人士向財聯社記者透露,公司此前一直未真正開展基金銷售的業(yè)務,所以很早便申請撤銷相關牌照。

        主動申請注銷基金銷售牌照

        批復文件顯示,吉林證監(jiān)局要求公司應當根據批復修改公司章程,并報備所修改條款;公司應當認真落實公開募集證券投資基金銷售業(yè)務了結計劃,確保客戶合法權益不受損害,妥善安置員工,維護社會穩(wěn)定;公司應當自批復下發(fā)之日起6個月內完成工商變更登記工作;公司應當自換領營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內,向證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。

        在近年基金銷售如火如荼的當下,恒泰長財證券又為何要主動取消該牌照?相關資料顯示,證監(jiān)會于2010年8月19日下發(fā)了恒泰長財證券基金銷售業(yè)務資格的批復。這意味著恒泰長財證券基金銷售業(yè)務資格已經獲得12年之久。

        聚焦投行業(yè),應是恒泰長財證券主動取消基金銷售牌照的重要原因。

        公司官網介紹稱,恒泰長財證券是恒泰證券打造的專注于提供投資銀行服務的專業(yè)投行子公司,致力于為政府、企業(yè)、基金、保險、QFII、私募等機構投資者提供全面綜合的金融服務。

        官網對公司的發(fā)展定位顯示,公司依托母公司恒泰證券的綜合金融服務優(yōu)勢,將“專業(yè)化定位、市場化發(fā)展、規(guī)范化運作、風險最小化防控”作為業(yè)務發(fā)展定位,順應市場發(fā)展規(guī)律,逐步建立了“專業(yè)化分工+體系化協同”的投行業(yè)務模式,以“專業(yè)團隊+產品專家+行業(yè)專家”的人力資源目標為導向,為客戶提供高效且有針對性的投資銀行專業(yè)服務。

        公司2020年年報顯示,恒泰長財證券全年實現營業(yè)收入約3.05億元,投行業(yè)務凈收入2.89億元,占比94.75%。

        Wind數據顯示,截至2020年年末,恒泰長財證券承銷業(yè)務金額193.79億元,排名行業(yè)第56位。其中,企業(yè)債承銷4單,行業(yè)排名最靠前,為第17名。

        恒泰證券此前在2020年年報中展望2021年時提到,恒泰長財證券將持續(xù)深化投行改革,股權融資業(yè)務將緊跟上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)展及深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板、新三板改革等市場機遇,加快業(yè)務轉型發(fā)展,更好服務實體經濟。

        券商基金代銷如火如荼

        伴隨公募業(yè)大發(fā)展的,還有基金代銷市場的火爆。

        5月初,中基協披露了2022年一季度公募保有規(guī)模百強名單,共有51家券商進入百強名單,環(huán)比2021年四季度增加了5家。

        兩家券商公募基金保有規(guī)模超過千億,華泰證券保有量達到1230億元,超越中信證券成為第一;中信證券以1163億元的保有規(guī)模排名券商第二。

        7家券商新晉百強名單,華寶證券以122億元的權益保有規(guī)模一舉躍居券商第23位,成為最強“黑馬”;此外,第一創(chuàng)業(yè)、西南證券、中金公司、民生證券、西部證券、粵開證券也在一季度新晉百強榜。

        權益類基金保有規(guī)模方面,前100強中券商渠道一季度最新規(guī)模為11366億元,環(huán)比增長21.63%,在百強中規(guī)模占比已經達到19.24%,逼近第三方代銷渠道。中銀證券、東吳證券、東莞證券規(guī)模均環(huán)比增長超100%。大型券商中,平安證券環(huán)比增長超60%,一季度股票+混合基金保有規(guī)模達490億元,躍居券商排名第七。

        非貨保有規(guī)模方面,前100強中,券商渠道最新規(guī)模為1.25萬億,環(huán)比增長22.80%。券商渠道占全渠道比重增至15.82%。

        財富管理轉型的大背景下,多家券商在2021年年報中表示將發(fā)力金融產品代銷業(yè)務。

        國泰君安表示,2022年公司財富管理業(yè)務將繼續(xù)重點聚焦富裕、高凈值客戶群體,著力提升客戶體驗,以金融產品銷售為抓手持續(xù)提高優(yōu)質產品的識別、獲取和配置能力,體系化提升投顧隊伍專業(yè)服務能力,加速推進數字化財富管理轉型,在保持代理買賣業(yè)務收入領先的基礎上,促進零售客戶AUM、金融產品代銷收入和投顧業(yè)務保有規(guī)模持續(xù)增長。

        申萬宏源指出,2021年公司全面貫徹大財富管理的理念,積極整合內外部資源,不斷增加對產品業(yè)務的支持和投入,持續(xù)豐富產品線和策略線,持續(xù)為客戶提供專業(yè)化、多層次的產品服務。

        廣發(fā)證券研究認為,在公募基金銷售保有量數據方面,證券公司多家增幅顯著,平均規(guī)模較其他機構有明顯差距,且競爭激烈,格局未穩(wěn)。

        “一方面,券商通過為機構客戶提供ETF套利、利用資本中介實力發(fā)展ETF做市業(yè)務,規(guī)模優(yōu)勢顯著;另一方面,基金投顧業(yè)務不少券商已卓有成效,如華泰證券省心投截止21年底AUM達到195億元?!睆V發(fā)證券研報中如是稱。

        本文標簽: 基金  證券投資  廣發(fā)證券  證券  恒泰