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忽悠，接著忽悠！坐視兩次處罰而不顧，仍在堅(jiān)持“忽悠”——監(jiān)管部門實(shí)在坐不住了：限期過(guò)來(lái)談話！

誰(shuí)能想到，這家屢教不改的私募機(jī)構(gòu)，幾年前曾一度沖刺赴美IPO，欲做“美股私募第一股”——它就是基巖資本。

廣東證監(jiān)局官網(wǎng)5月24日發(fā)布《關(guān)于對(duì)廣州基巖投資管理有限公司及赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定》。

決定書(shū)披露，前期，廣東證監(jiān)局對(duì)基巖投資挪用基金財(cái)產(chǎn)、未按規(guī)定履行信息披露職責(zé)等問(wèn)題作出了公開(kāi)譴責(zé)決定及行政處罰。

近期，廣東證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，公司對(duì)存在的違法違規(guī)問(wèn)題未進(jìn)行改正，對(duì)在管的基金產(chǎn)品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責(zé)，部分基金產(chǎn)品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合相關(guān)規(guī)定的情形。

依據(jù)《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對(duì)基巖投資及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求公司法定代表人赫旭于2022年5月26日上午9時(shí)30分?jǐn)y帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

基巖資本是一家成立于2015年的私募基金管理公司，注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣，投資主要集中在美公開(kāi)上市或?qū)で笤诿郎鲜械闹懈殴晒?。旗下有廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣州基巖）和廣州基巖投資管理有限公司兩家私募基金管理人。

早在2020年8月25日，因涉嫌違法違規(guī)，廣州基巖就收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》（編號(hào)：粵調(diào)查通字S20001號(hào)）。此后，基巖系私募兩次受到廣東證監(jiān)局發(fā)出的行政處罰。

2021年3月，廣州基巖因基金產(chǎn)品信息披露存在虛假記載、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等“三宗罪”被廣東監(jiān)管局做出相應(yīng)處罰。

廣東證監(jiān)局決定對(duì)基巖投資責(zé)令改正，并處以106萬(wàn)元罰款；對(duì)基巖投資的法定代表人兼總經(jīng)理，同時(shí)是上述涉案基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理赫某給予警告，并處以36萬(wàn)元罰款。

上述處罰后四個(gè)月，廣東證監(jiān)局再度開(kāi)出罰單，此次是基巖系的另一個(gè)平臺(tái)。

廣東證監(jiān)局在2021年7月20日發(fā)布對(duì)基巖投資行政處罰決定書(shū)。經(jīng)查，基巖投資存在挪用基金財(cái)產(chǎn)和不按照規(guī)定履行職責(zé)的違法事實(shí)。

經(jīng)查，基巖投資擅自將其管理的“獨(dú)角獸二號(hào)私募投資基金”、“獨(dú)角獸二號(hào)二期私募投資基金”等2只基金產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)份額劃轉(zhuǎn)至其他公司賬戶，挪用基金財(cái)產(chǎn)共計(jì)4200萬(wàn)元。獨(dú)角獸二號(hào)二期與獨(dú)角獸二號(hào)使用相同的定期報(bào)告。基巖投資在獨(dú)角獸二號(hào)2019年一季報(bào)、二季報(bào)、三季報(bào)披露基金財(cái)產(chǎn)的情況與事實(shí)不符。

基巖投資在基金合同中約定了“康澤一號(hào)私募基金”的投資范圍，但在實(shí)際運(yùn)作中，基巖投資擅自變更投資方向，將12225萬(wàn)元的基金財(cái)產(chǎn)投向投資范圍之外的公司?；鶐r投資在康澤一號(hào)2019年一季報(bào)、二季報(bào)、三季報(bào)披露基金財(cái)產(chǎn)的投資去向與實(shí)際不符。

針對(duì)上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，廣東證監(jiān)局決定，對(duì)基巖投資責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)赫旭給予警告，并處以2萬(wàn)元罰款。

值得一提的是，除被行政處罰和責(zé)令整改外，基巖投資還深陷十多起法律訴訟，被法院列為被執(zhí)行人，公司及法定代表人赫旭被限制高消費(fèi)。根據(jù)天眼查統(tǒng)計(jì)顯示，廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司曾因未按時(shí)履行法律義務(wù)而被法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件有15起。

廣州基巖違法違規(guī)案被納入2021年證監(jiān)稽查典型違法案例中。本案是一起私募基金管理人嚴(yán)重違反信義義務(wù)的典型案件。2017年至2020年，廣州基巖違規(guī)實(shí)施虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財(cái)產(chǎn)、承諾最低收益等多項(xiàng)違法行為。本案警示，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)秉持“受人之托、忠人之事”理念，依法合規(guī)運(yùn)作，不得實(shí)施欺詐客戶等違法行為。

另?yè)?jù)公司官網(wǎng)披露，2020年8月25日，廣州基巖資產(chǎn)管理有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》（編號(hào)：粵調(diào)查通字S20001號(hào)）：“因你公司涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合?！?/p>