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來源 | 重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)

11月14日，“重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)”公眾號(hào)公布了一則證券從業(yè)人員違法買賣股票案。具體如下：

一、基本案情

郭兆綱于2011年7月18日至2011年11月10日擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員，2011年11月11日至2018年1月30日(調(diào)查日)先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券投資部投資經(jīng)理，項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人。郭某霞系郭兆綱妹妹，于2000年12月12日在申萬宏源證券南京華僑路證券營(yíng)業(yè)部開立“郭某霞”證券賬戶，并于2011年11月10日辦理撤指定和轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管至申萬宏源證券大連分公司，2011年11月22日開立信用證券賬戶。

2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向“郭某霞”銀行賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入158.95萬元，上述資金絕大部分于當(dāng)日或次日轉(zhuǎn)入“郭某霞”證券賬戶。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額10,553.95萬元，盈利72.36萬元。

二、處理結(jié)果

2019年10月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號(hào)》、《市場(chǎng)禁入決定書〔2019〕17號(hào)》,認(rèn)定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)第一百九十九條的規(guī)定，沒收郭兆綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款；依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第三項(xiàng)和第五條的規(guī)定，對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

三、典型意義

證券公司的從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為是當(dāng)前證券市場(chǎng)違法行為的常見類型之一。證券公司從業(yè)人員不僅指從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，還包括證券公司內(nèi)的其他工作人員。證券從業(yè)人員違法買賣股票行為的規(guī)制重在保證證券交易活動(dòng)的公開、公平、公正，防止證券公司內(nèi)部人利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與交易而損害市場(chǎng)其他投資者的合法權(quán)益。