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中國(guó)基金報(bào)記者 林雪

監(jiān)管出手了，一連對(duì)多家私募開(kāi)出罰單。

浙江證監(jiān)局在12月22日對(duì)經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)（杭州）創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州經(jīng)天緯地投資合伙企業(yè)（有限合伙）出具警示函，其在對(duì)果麥文化持股比例降至5%時(shí)，沒(méi)有及時(shí)停止減持并對(duì)外披露；基金君發(fā)現(xiàn)這兩只創(chuàng)投基金系知名創(chuàng)投經(jīng)緯中國(guó)旗下私募管理的。

還有杭州寬合私募基金及其總經(jīng)理聶寧，因公司違規(guī)收取債券發(fā)行主體承銷(xiāo)服務(wù)等費(fèi)用被處罰；也有浙江在贏資產(chǎn)及其總經(jīng)理包振想，因未按合同約定向投資者披露基金凈值觸及預(yù)警線信息等也收到了警示函。

減持到5%以下、忘了及時(shí)披露

知名創(chuàng)投旗下私募被罰

12月22日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)（杭州）創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州經(jīng)天緯地投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》。

據(jù)公告內(nèi)容，2022年11月16日，經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)（杭州）創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州經(jīng)天緯地投資合伙企業(yè)（有限合伙）減持上市公司“果麥文化”股份合計(jì)200萬(wàn)股，持股比例由6.82%減少至4.04%。但是他們?cè)诔止杀壤抵?%時(shí)，未及時(shí)停止減持果麥文化股份并對(duì)外披露，直至持股比例降至4.04%時(shí)才履行信息披露義務(wù)。

浙江證監(jiān)局表示，其行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十九條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條的規(guī)定。

因此，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條、《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)、杭州經(jīng)天緯地分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

基金君查了一下，經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)（杭州）創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州經(jīng)天緯地投資合伙企業(yè)（有限合伙）是兩只創(chuàng)業(yè)投資基金，分別備案在經(jīng)緯(杭州)投資管理有限公司、上海旌卓投資管理有限公司這兩家私募基金管理人名下。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息，經(jīng)緯(杭州)投資管理有限公司成立于2010年10月26日，注冊(cè)資本1億元人民幣，實(shí)繳比例10%。目前這家私募的管理規(guī)模在20-50億元。

天眼查信息顯示，經(jīng)緯(杭州)投資由上海經(jīng)為股權(quán)投資管理有限公司100%持股；穿透股權(quán)結(jié)構(gòu)，背后的實(shí)際控制人是知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)經(jīng)緯中國(guó)的創(chuàng)始人之一左凌燁。

而經(jīng)緯(杭州)投資的關(guān)聯(lián)公司——上海旌卓投資管理有限公司，成立于2015年5月27日，注冊(cè)資本1億元人民幣，實(shí)繳比例30%。其出資人包括左凌燁，持股90%；肖萍持股10%。目前這家私募機(jī)構(gòu)的管理規(guī)模在100億元以上，旗下備案的私募基金有20只。

據(jù)了解，早在2012年，經(jīng)緯中國(guó)就領(lǐng)投了果麥文化的Pre-A輪融資，又在后續(xù)融資中繼續(xù)加碼，是公司最早的機(jī)構(gòu)投資人，也是最大的機(jī)構(gòu)投資人。2021年8月30日果麥文化在深交所掛牌上市。

據(jù)果麥文化在今年11月17日發(fā)布的公告，截至公告披露日，經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)和經(jīng)天緯地通過(guò)大宗交易方式累計(jì)減持公司股份560.2萬(wàn)股，占公司目前總股本的7.78%，其股份減持?jǐn)?shù)量已過(guò)半。今年11月16日，經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)和經(jīng)天緯地通過(guò)大宗交易方式累計(jì)減持公司股份200萬(wàn)股，占公司目前總股本的2.78%，超過(guò)1%。本次權(quán)益變動(dòng)后，其合計(jì)持有公司股份291.05萬(wàn)股，占公司總股本4.04%，不再是公司持股5%以上的股東。

值得一提的是，果麥文化在11月中旬曾經(jīng)出現(xiàn)一波股價(jià)大幅拉漲。而經(jīng)緯創(chuàng)達(dá)、經(jīng)天緯地此前披露的，減持200萬(wàn)股的大宗交易的減持價(jià)格是27.92元/股，套現(xiàn)金額為5584萬(wàn)元。

違規(guī)收取債券發(fā)行主體承銷(xiāo)服務(wù)等費(fèi)用

寬合私募及其高管收到監(jiān)管警示函

還有一家杭州寬合私募基金管理有限公司和其總經(jīng)理聶寧，也在12月22日收到了浙江證監(jiān)局的警示函。

據(jù)行政處罰決定書(shū)內(nèi)容，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，杭州寬合私募基金在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：收取基金產(chǎn)品持有債券的發(fā)行主體承銷(xiāo)服務(wù)、融資顧問(wèn)、咨詢服務(wù)等費(fèi)用，且未納入基金財(cái)產(chǎn)。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條關(guān)于“履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)”的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

同時(shí)，聶寧作為公司法定代表人和總經(jīng)理，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《暫行辦法》第四條的規(guī)定。證監(jiān)局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，杭州寬合私募基金成立于2016年10月10日，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元；其在2017年6月5日完成私募證券投資基金管理人登記，目前管理規(guī)模在5-10億元。

凈值觸及預(yù)警線未按要求披露

在贏資產(chǎn)及其總經(jīng)理收到警示函

另外，浙江在贏資產(chǎn)管理有限公司和其總經(jīng)理也收到了監(jiān)管警示函。

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，浙江在贏資產(chǎn)在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、未按合同約定向投資者披露基金凈值觸及預(yù)警線的信息。二、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)，管理的部分基金由非公司員工參與投資決策。

監(jiān)管稱，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

同時(shí)，包振想作為公司實(shí)際控制人、總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)包振想采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

基金業(yè)協(xié)會(huì)備案信息顯示，浙江在贏資產(chǎn)成立于2014年4月14日，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，實(shí)繳比例25%。公司在2015年3月19日完成私募證券投資基金管理人登記備案，目前管理規(guī)模在0-5億元。

編輯：小茉

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