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2023-01-31
12名董監(jiān)高全被罰！這家公司怎么了？
更新時間：2022-06-13 13:00:40作者：佚名
中國基金報記者 李智
7個月后，*ST光一及龍昌明等涉嫌信息披露違法違規(guī)一案終于宣告終結。因三項違法事實，江蘇證監(jiān)局決定對上市公司及公司實控人在內的12名相關責任人進行行政處罰，罰款合計達1410萬元。
*ST光一信披違規(guī)案處罰結果出爐
6月12日晚間，*ST光一公告稱，公司及相關當事人于2022年6月10日收到中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》{2022}5號。光一科技因未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項、未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經營性資金占用、2020年半年度報告存在重大遺漏等三項違法事實，江蘇證監(jiān)局決定對上市公司及12名相關責任人進行行政處罰，罰款合計達1410萬元。
回顧來看，2021年11月5日，*ST光一及實際控制人龍昌明收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實際控制人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司及實控人龍昌明立案。
四個多月后，*ST光一及龍昌明等涉嫌信息披露違法違規(guī)一案的調查結果公布。2022年3月31日，*ST光一及相關當事人收到中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（蘇證監(jiān)罰字{2022}2號）。
*ST光一涉及三項違法事實
現(xiàn)如今，*ST光一及龍昌明等涉嫌信披違規(guī)一案終于宣告終結。6月13日，證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網站也披露了關于光一科技的行政處罰決定書。江蘇監(jiān)管局于2022年5月10日、11日召開聽證會，聽取相關當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調查、審理終結。
上述行政處罰決定書指出，*ST光一及12名相關責任人存在以下三項違法事實：
其一，光一科技未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項。2017年11月15日，光一科技控股子公司光一貴仁、光一投資與東證融匯簽署合伙協(xié)議，三方約定共同出資成立南京捷尼瑞科技產業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）。同日，光一投資與東證融匯簽署回購協(xié)議，約定相關責任義務。但因光一投資到期未履行回購義務，東證融匯于2020年1月15日向蘇州中院提起訴訟。2020年2月4日，蘇州中院受理該案。2020年2月19日，龍昌明代表光一投資和光一科技出席蘇州中院組織的調解，并與東證融匯等就調解方案達成一致意見。同日，蘇州中院出具民事調解書。
上述訴訟構成重大訴訟，光一科技最遲應不晚于2020年2月21日對上述涉訴事項進行信息披露，但光一科技直到2020年4月8日才對上述重大訴訟事項進行披露。時任董事長龍昌明，直接參與涉案訴訟并知悉相關情況，是該事項直接負責的主管人員。
其二，光一科技未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關聯(lián)方非經營性資金占用。在龍昌明的組織、指使下，2020年度光一科技以工程項目投標保證金、設備采購預付款、預付工程物料采購款及往來款的名義通過中間方將資金劃轉至光一投資、龍昌明及其債權人等銀行賬戶，總計3.39億元，其中3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構成光一投資、龍昌明對光一科技資金的非經營性占用，屬于關聯(lián)交易。
但光一科技對上述事項未及時披露。龍昌明作為時任董事長，是該事項直接負責的主管人員；佟巖作為財務總監(jiān)，是該事項的其他直接責任人員。龍昌明作為光一科技的實際控制人，組織、指使從事上述違法行為，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。
其三，光一科技2020年半年度報告存在重大遺漏。光一投資、龍昌明2020年上半年占用光一科技資金2.89億元，光一科技未按照相關規(guī)定在2020年半年度報告中予以披露。龍昌明作為時任董事長、佟巖作為財務總監(jiān)、戴曉東作為董事會秘書，是該事項直接負責的主管人員，其他時任董事、監(jiān)事、高級管理人員在公司已經公告光一投資存在占用資金的情況下，仍在公司2020年半年度報告中簽字，未能勤勉盡責，是其他直接責任人員。
公司及12名相關責任人
合計被罰1410萬元
證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局表示，以上事實有光一科技相關公告、公司情況說明、三會資料、相關人員詢問筆錄、工商資料、銀行流水、財務憑證等證據(jù)證明，足以認定。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，最終決定：
對光一科技給予警告，并處以300萬元罰款；對龍昌明給予警告，并處以480萬元罰款，其中以光一科技實際控制人身份處以240萬元罰款，以光一科技董事長身份處以240萬元罰款；對佟巖給予警告，并處以120萬元罰款；對戴曉東給予警告，并處以60萬元罰款；對任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊給予警告，并各處以50萬元罰款。
資金緊張部分債務逾期
多家銀行“踩雷”
據(jù)了解，*ST光一的主營業(yè)務為智能用電信息采集系統(tǒng)的軟、硬件研發(fā)、生產、銷售及服務。但近來*ST光一的內部問題不斷，多次提示風險。
3月23日，*ST光一公告稱，公司及全資子公司德能工程因資金緊張出現(xiàn)部分債務逾期，經公司財務部門核實，銀行貸款逾期本金2433萬元，占公司最近一期經審計凈資產絕對值的2.48%。其中涉及的債權人包括民生銀行南京分行、工商銀行南京江寧支行、南京市天元科技小額貸款有限公司。
此外，*ST光一的2021年報被出具無法表示意見的審計。對此，*ST光一6月1日在投資者互動平臺表示，年報被出具保留意見不僅僅是控股股東及其關聯(lián)方占用公司資金問題。如果保留意見提到的相關問題未能在本會計年度得到妥善解決，公司股票會被強制退市。后續(xù)公司會按照交易所規(guī)定及時披露相關進展并提示風險。
同時，股票交易將被實施退市風險警示。公司于2022年4 月29日（星期五）開市起實施退市風險警示，股票簡稱由“ST光一”變更為“*ST光一”。
從股價表現(xiàn)來看，*ST光一自2020年末開始震蕩下跌，截至目前，該股年內已經累計跌超40%，當前股價為1.99元，總市值為8.1億元。
編輯：艦長