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來源：券商中國

針對有媒體報道“證監(jiān)會要求外資投行報告高管薪酬細節(jié)，并提出不要給高管過高薪酬”的消息，證監(jiān)會盤中辟謠。

證監(jiān)會相關(guān)部門負責人表示，該報道為不實消息，證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會未召開過上述會議。該負責人指出，薪酬制度是公司治理的重要內(nèi)容，構(gòu)建科學合理的薪酬制度是保持行業(yè)核心競爭力的基礎(chǔ)，也是保持行業(yè)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。全球監(jiān)管部門對薪酬激勵相關(guān)制度近年來比較關(guān)注，目的是防范過度投機、過度激勵引發(fā)的金融風險。

證監(jiān)會相關(guān)部門負責人表示，近年來，證監(jiān)會已批準11家外資控股證券基金公司，在華機構(gòu)總體經(jīng)營發(fā)展情況良好，證監(jiān)會依法依規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管，充分尊重機構(gòu)經(jīng)營決策自主權(quán)。

受此消息影響，原本弱勢的A股盤中全線發(fā)力，大盤從低點持續(xù)拉升，券商板塊直線拉升，光大證券實現(xiàn)5天4漲停，截至收盤，A股三大指數(shù)全部翻紅，滬指漲1.02％，深成指漲0.2％，創(chuàng)業(yè)板指漲0.07％。成交量方面，滬深兩市成交額連續(xù)第3個交易日突破1萬億元。

外資亦重新回流，此前曾一度凈流出超30億，截至收盤，北向資金凈買入39.44億元。

另外，全球市場出現(xiàn)反彈，美股期貨漲幅擴大，納指期貨漲1.7％，標普500指數(shù)期貨漲1.3％，道指期貨漲1％。富時中國A50指數(shù)期貨漲幅擴大至1％。比特幣走高，一度收復23000美元/枚關(guān)口。離岸人民幣兌美元走高，日內(nèi)漲超500點，現(xiàn)報6.7321；在岸人民幣兌美元持續(xù)走高，日內(nèi)漲超350點，現(xiàn)報6.7178。

證監(jiān)會辟謠管控外資行薪酬報道

近日，有媒體報道中國證監(jiān)會今年在上海和北京召開會議，要求外資投行報告高管薪酬細節(jié)，并提出不要給高管過高薪酬。此為不實消息。

證監(jiān)會相關(guān)部門負責人指出，證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會未召開過上述會議。薪酬制度是公司治理的重要內(nèi)容，構(gòu)建科學合理的薪酬制度是保持行業(yè)核心競爭力的基礎(chǔ)，也是保持行業(yè)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。全球監(jiān)管部門對薪酬激勵相關(guān)制度近年來比較關(guān)注，目的是防范過度投機、過度激勵引發(fā)的金融風險。金融穩(wěn)定理事會（FSB）總結(jié)2008年金融危機教訓時指出：“大型金融機構(gòu)的高額薪酬基于短期的高額利潤，忽略了金融企業(yè)的長期風險，是導致金融危機的主要因素之一”。歐美等國和國際組織先后對金融行業(yè)薪酬管理制定了相關(guān)監(jiān)管制度和規(guī)則，如金融穩(wěn)定論壇（FSF）出臺《穩(wěn)健薪酬做法原則》、歐盟出臺《第四號資本要求指令》、美聯(lián)儲發(fā)布《金融企業(yè)薪酬政策監(jiān)管方案》，對金融從業(yè)人員薪酬實施監(jiān)管，避免高管為取得高薪而采取過度投機行為。

為指導行業(yè)機構(gòu)建立穩(wěn)健的薪酬制度、健全薪酬激勵約束機制，促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。近期，監(jiān)管部門會同行業(yè)協(xié)會，在充分聽取行業(yè)意見建議的基礎(chǔ)上，由證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會分別發(fā)布了薪酬管理指引，核心制度包括∶強化長效激勵約束機制，落實薪酬遞延支付安排。明確不得通過包干、人員掛靠等方式開展業(yè)務(wù)，不將從業(yè)人員的薪酬收入與其承做或承攬的項目收入直接掛鉤。建立完善經(jīng)營管理層和基金經(jīng)理等核心員工獎金跟投機制，實施違規(guī)責任人員獎金追索扣回制度。支持證券基金行業(yè)探索實施多樣化長效激勵約束機制，弱化規(guī)模排名、短期業(yè)績、收入利潤等指標的考核比重。

上述負責人指出，近年來，按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一部署，證監(jiān)會堅持市場化、法治化、國際化原則，放寬、取消證券基金經(jīng)營機構(gòu)外資股比限制，已批準11家外資控股證券基金公司，在華機構(gòu)總體經(jīng)營發(fā)展情況良好，證監(jiān)會依法依規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管，充分尊重機構(gòu)經(jīng)營決策自主權(quán)。

A股盤中拉升 券商股拉抬明顯

受此消息影響，A股盤中拉升明顯，滬指盤中跌近2％，一度失守3200點關(guān)口，創(chuàng)業(yè)板指跌超3％，科創(chuàng)50指數(shù)跌逾4％，午后探底回升集體翻紅，滬指尾盤漲超1％。截至收盤，A股三大指數(shù)全部翻紅，滬指漲1.02％，深成指漲0.2％，創(chuàng)業(yè)板指漲0.07％。

券商股更是上演反彈先鋒，盤中指數(shù)直線拉升，截至收盤，財達證券、紅塔證券、光大證券、中信建投、長城證券漲停。

受券商板塊大漲帶動，銀行股異動拉升。截至收盤，蘭州銀行漲停，江蘇銀行、廈門銀行、江陰銀行、瑞豐銀行、張家港行、浙商銀行、齊魯銀行等漲幅居前。

另外，全球市場出現(xiàn)反彈，美股期貨漲幅擴大，納指期貨漲1.7％，標普500指數(shù)期貨漲1.3％，道指期貨漲1％。富時中國A50指數(shù)期貨漲幅擴大至1％。比特幣走高，一度收復23000美元/枚關(guān)口。

國內(nèi)券商薪酬管理規(guī)則已出

正如上文提到，近日，中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會分別發(fā)布了薪酬管理指引，體現(xiàn)出尊重市場基本規(guī)律、立足行業(yè)實際情況、壓實機構(gòu)主體責任、防范短期過度激勵的基本思路，旨在夯實行業(yè)發(fā)展的治理基礎(chǔ)、風控基礎(chǔ)、合規(guī)基礎(chǔ)、文化基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)，更好有效服務(wù)實體經(jīng)濟、防范金融風險，并無設(shè)置薪酬限額，也不涉及薪酬總額和具體操作辦法。

中證協(xié)發(fā)布的《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》中，明確要求證券公司在制定薪酬制度時，應(yīng)當結(jié)合行業(yè)特點制定穩(wěn)健薪酬方案，充分考慮市場周期波動影響和行業(yè)及公司業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，適度平滑薪酬發(fā)放安排。

針對“領(lǐng)導層”們的薪酬，《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》中規(guī)定，證券公司在制定薪酬制度時，應(yīng)當對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機制，明確適用條件、支付標準、年限和比例等內(nèi)容。遞延支付年限應(yīng)當與相關(guān)業(yè)務(wù)的風險持續(xù)期限相匹配，遞延支付速度應(yīng)當不快于等分比例。

東吳證券有關(guān)分析師表示，薪酬分配中將高級管理人員個人收入與公司整體經(jīng)營業(yè)績、個人分管業(yè)務(wù)業(yè)績緊密掛鉤，將激勵與約束相結(jié)合，依據(jù)相關(guān)考核結(jié)果實施薪酬分配。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金管理公司績效考核與薪酬管理指引》（簡稱《指引》），對公募基金公司的薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬支付、績效考核、薪酬內(nèi)控管理等方面提出了要求。

一方面，規(guī)定遞延支付期限，維護人員結(jié)構(gòu)穩(wěn)定?！吨敢纷⒅匕l(fā)揮績效考核與薪酬管理在公司風險管控中的作用，規(guī)定績效薪酬的遞延支付期限、遞延支付額度應(yīng)當與基金份額持有人長期利益、業(yè)務(wù)風險情況保持一致，遞延支付期限不少于3年，遞延支付速度應(yīng)當不快于等分比例。《指引》還規(guī)定績效薪酬遞延支付制度適用人員范圍包括但不限于董事長、高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人和核心業(yè)務(wù)人員。同時規(guī)定，高級管理人員、基金經(jīng)理等關(guān)鍵崗位人員遞延支付的金額原則上不少于40％。

另一方面，落實長效考核機制，加強對投資人利益的保護?！吨敢芬?guī)定，基金管理公司應(yīng)當建立科學的績效考核指標體系，績效考核指標應(yīng)當包括：經(jīng)濟效益指標、合規(guī)風控指標和社會責任指標。經(jīng)濟效益指標應(yīng)當體現(xiàn)3 年以上長周期考核情況、投資者實際盈利情況、投資研究等專業(yè)能力建設(shè)情況；合規(guī)風控指標應(yīng)當包括合規(guī)及風險管理機制建設(shè)情況、合規(guī)事件或重大風險發(fā)生情況、信息系統(tǒng)安全運行情況、員工廉潔從業(yè)情況；社會責任指標應(yīng)當包括道德標準、企業(yè)價值、客戶滿意度等?？己酥笜说亩嘣约翱己似谙薜睦L，可以有效鼓勵基金經(jīng)理或通過長期持有優(yōu)質(zhì)公司獲得回報，避免頻繁博弈市場以追求短期業(yè)績的情況，有利于降低資本市場波動性的降低。

另外，《指引》還發(fā)揮激勵約束機制，統(tǒng)一各方利益，規(guī)定基金公司高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負責人應(yīng)當將不少于當年績效薪酬的20％購買本公司管理的公募基金，其中購買權(quán)益類基金不得低于50％?；鸾?jīng)理應(yīng)當將不少于當年績效薪酬的30％購買本公司管理的公募基金，并應(yīng)當優(yōu)先購買本人管理的公募基金。

海通證券研報認為，自購基金可以有效實現(xiàn)公司高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負責人、基金經(jīng)理利益與持有人利益的綁定，更好的激勵約束相關(guān)人員的行為?！吨敢酚欣诮∪袠I(yè)長效激勵約束機制，提高公募基金行業(yè)服務(wù)資本市場改革發(fā)展、服務(wù)居民財富管理、服務(wù)實體經(jīng)濟與國家戰(zhàn)略的能力，加快推進公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。