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本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者齊萌 張智 深圳報(bào)道

1月16日，深圳證監(jiān)局向深圳市永續(xù)傳承投資管理（下稱(chēng)“永續(xù)傳承”）及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理段存永，深圳鴻基天成投資管理有限公司（下稱(chēng)“鴻基天成”）及其同期擔(dān)任法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯凌開(kāi)出4份私募罰單。

截至1月19日，2023年開(kāi)年地處深圳的私募機(jī)構(gòu)及其管理人已收到9份罰單，涉及深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司及其法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯；深圳市國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司、深圳陸羽基金管理有限公司及法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人嚴(yán)建紅、永續(xù)傳承及其段存永、鴻基天成及其湯凌。

“監(jiān)管層面，私募違規(guī)意味著監(jiān)管規(guī)則在行業(yè)內(nèi)落實(shí)不太到位，導(dǎo)致管理人和項(xiàng)目‘多而不精、大而不強(qiáng)、魚(yú)龍混雜’，不利于鼓勵(lì)投資，也會(huì)削弱行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；投資者層面，私募違規(guī)越多往往意味著市場(chǎng)中私募管理人和私募產(chǎn)品‘真?zhèn)巍y辨，最終導(dǎo)致行業(yè)呈現(xiàn)小、亂、散、差的亞健康業(yè)態(tài)。”北京云亭律師事務(wù)所律師張昇立對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示。

私募機(jī)構(gòu)及實(shí)控人雙吃警示函

深圳證監(jiān)局指出，鴻基天成在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未按照基金合同約定向投資者如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債等相關(guān)信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（下稱(chēng)《私募管理辦法》）第十六條第一款、第二十四條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局還表示2016年11月29日至2021年1月4日擔(dān)任鴻基天成董事長(zhǎng)，2017年4月25日至2021年1月4日擔(dān)任公司法定代表人、總經(jīng)理湯凌，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“未向投資者如實(shí)披露相關(guān)信息及未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料等情形直接違反法律規(guī)定，消極披露極易滋生管理人道德風(fēng)險(xiǎn)，不妥善保存投資者適當(dāng)性文件易造成權(quán)責(zé)不清，提高管理成本。”張昇立表示。

同日，深圳證監(jiān)局出具對(duì)永續(xù)傳承及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理段永存的警示函。

經(jīng)查，永續(xù)傳承作為深圳博達(dá)天禧投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱(chēng)“博達(dá)天禧”）的管理人，一是未實(shí)際參與博達(dá)天禧投資決策及投后管理，未切實(shí)履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未按照基金合同約定，向部分投資者披露博達(dá)天禧2019年7月至今的半年度報(bào)告、年度報(bào)告等材料；三是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)資料。

上述情形違反了《私募管理辦法》第四條第一款、第二十四條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

自永續(xù)傳承成立至今，段存永擔(dān)任公司的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，科技部國(guó)家科技專(zhuān)家、方融科技高級(jí)工程師周迪對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示：“管理人未參加投資決策，容易造成投資由基金經(jīng)理決定，而不是由投資委員會(huì)集體決定，增加了投資風(fēng)險(xiǎn)；投后管理也是重要的一環(huán)，可以掌握被投企業(yè)財(cái)務(wù)等狀況，防止企業(yè)出現(xiàn)重大損失，投資人卻最后知情。”

開(kāi)年深圳私募罰單密集

截至1月19日，2023年開(kāi)年地處深圳的私募機(jī)構(gòu)及其管理人已收到9份罰單，涉及深圳市中財(cái)沃頓資本管理有限公司（下稱(chēng)“中財(cái)沃頓”）及其法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯，深圳市國(guó)投財(cái)富投資管理有限公司（下稱(chēng)“國(guó)投財(cái)富”）、深圳陸羽基金管理有限公司（下稱(chēng)“陸羽基金”）及法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人嚴(yán)建紅、永續(xù)傳承及其段存永、鴻基天成及其湯凌。

1月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中基協(xié)”）發(fā)出對(duì)中財(cái)沃頓及其法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事杜綺雯、國(guó)投財(cái)富的紀(jì)律處分決定書(shū)。

經(jīng)查，中財(cái)沃頓存在變向向投資者承諾保本保收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)、未就基金重大關(guān)聯(lián)交易履行信息披露義務(wù)、合格投資者確認(rèn)義務(wù)履行不到位、未妥善保存信息披露資料、未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息的違規(guī)行為?；诖耍谢鶇f(xié)決定取消中財(cái)沃頓會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記。

其中，杜綺雯登記為中財(cái)沃頓法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，其應(yīng)當(dāng)對(duì)公司違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中基協(xié)決定取消杜綺雯基金從業(yè)資格，并將其加入黑名單，期限為三年。

中基協(xié)還指出，國(guó)投財(cái)富存在員工人數(shù)不足、不配合協(xié)會(huì)自律檢查的違規(guī)行為，基于此，中基協(xié)取消其會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記。

在開(kāi)年，同樣被中基協(xié)取消會(huì)員資格還有陸羽基金。經(jīng)查，陸羽基金存在違反專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則、產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案、違規(guī)向投資者承諾保本保收益、違反投資者適當(dāng)性管理要求、不符合管理人等級(jí)要求、未準(zhǔn)確、完整填報(bào)管理人登記信息且未及時(shí)更新登記備案信息的違規(guī)行為，嚴(yán)建紅自2015年9月任陸羽基金法定代表人兼合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)任職期間公司違法行為承擔(dān)責(zé)任?；诖耍谢鶇f(xié)決定取消陸羽基金會(huì)員資格，撤銷(xiāo)其管理人登記，取消嚴(yán)建紅基金從業(yè)資格。

責(zé)任編輯：徐蕓茜 主編：公培佳