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2023-01-31
深圳證監(jiān)局：對(duì)平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格監(jiān)管措施
更新時(shí)間：2022-06-24 17:06:56作者：未知
（原標(biāo)題：深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格監(jiān)管措施的決定）
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格監(jiān)管措施的決定
平安證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司在保薦樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，出具的發(fā)行保薦書中發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不符，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第58號(hào)）第四條第一款、第二十四條、第二十九條第一款、第三十條、第三十八條的規(guī)定。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2022年6月23日至9月22日。你公司應(yīng)對(duì)上述有關(guān)問題深入整改，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量，并在暫停期間屆滿前向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年6月22日