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又一家券商被立案調(diào)查。

近日，哈投股份發(fā)布公告稱，子公司江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券立案。

據(jù)了解，上述項(xiàng)目是3年前的項(xiàng)目。2019年1月，證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委最終否決了歐比特的收購(gòu)事項(xiàng)。

除江海證券外，近日還有多家公司也被立案。贛鋒鋰業(yè)、太安堂、ST星源、巖石股份等4家上市公司公告，均收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)。從立案原因來(lái)看，太安堂因未在指定期限內(nèi)披露2021年年報(bào)被調(diào)查。ST星源和巖石股份因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)被調(diào)查。贛鋒鋰業(yè)則因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易。

涉嫌未勤勉盡責(zé)

2022年7月1日，哈投股份全資子公司江海證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。因江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券立案。

公告稱，江海證券將全面配合監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)工作。哈投股份將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前哈投股份的經(jīng)營(yíng)情況正常。

據(jù)了解，江海證券在2019年擔(dān)任歐比特財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

2019年1月，歐比特發(fā)布公告稱，擬購(gòu)買(mǎi)樊海東、馮銳鈺等持有的佰信藍(lán)圖99.73%股權(quán)；購(gòu)買(mǎi)朱正榮、彭飛宇及德合投資持有的浙江合信100%股權(quán)。由于以2018年6月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日，佰信藍(lán)圖100%股權(quán)的評(píng)估值為2.53億元，浙江合信的評(píng)估值為1.78億元。經(jīng)交易雙方協(xié)商，佰信藍(lán)圖99.73%股權(quán)的交易價(jià)格為2.45億元，浙江合信100%股權(quán)的交易價(jià)格為1.76億元，歐比特將以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式向上述交易對(duì)方支付交易作價(jià)，合計(jì)需支付4.21億元。

在歐比特本次收購(gòu)中，江海證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并在發(fā)布的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中表示，該交易屬于上市公司在產(chǎn)業(yè)鏈延伸方面的產(chǎn)業(yè)整合，本次交易完成后，有利于提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量，改善財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)持續(xù)盈利能力，不存在損害股東合法權(quán)益的問(wèn)題。且在證監(jiān)會(huì)受理歐比特收購(gòu)申請(qǐng)、并出具反饋意見(jiàn)后，江海證券也協(xié)助歐比特回復(fù)了證監(jiān)會(huì)相關(guān)問(wèn)題。

但2019年1月23日，證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委最終否決了歐比特本次收購(gòu)事項(xiàng)。其理由有三。一是標(biāo)的資產(chǎn)持續(xù)盈利能力存在較大不確定性，不符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條相關(guān)規(guī)定。二是本次交易募集配套資金不符合《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第十一條第一款相關(guān)規(guī)定。三是標(biāo)的資產(chǎn)歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)會(huì)計(jì)處理的合規(guī)性披露不充分，不符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四條相關(guān)規(guī)定。

雖然事情已過(guò)去三年，但江海證券此次仍被證監(jiān)會(huì)立案，或許體現(xiàn)出了監(jiān)管在從嚴(yán)監(jiān)管方面的思路與決心。

此前三大業(yè)務(wù)曾被暫停

券商中國(guó)記者注意到，此前，江海證券的三個(gè)業(yè)務(wù)都被暫停過(guò)。

2020年9月11日，哈投股份發(fā)布公告稱，江海證券因交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題，開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題，開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題而被重罰。江海證券因此被暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月，暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)6個(gè)月。

此外，包括當(dāng)時(shí)的合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、自營(yíng)業(yè)務(wù)分管副總裁、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁等多人也被處以相應(yīng)處罰。

今年3月，江海證券收到黑龍江證監(jiān)局《關(guān)于恢復(fù)資管產(chǎn)品備案和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的通知》，同意江海證券恢復(fù)資管產(chǎn)品備案、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)。江海證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)已在2021年9月底恢復(fù)。

贛鋒鋰業(yè)等多家公司也被立案

除了哈投股份，記者注意到，近兩天還有多家上市公司也被監(jiān)管立案。

7月3日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告稱，公司于2022年7月1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2022年1月24日決定對(duì)公司立案。

贛鋒鋰業(yè)公告稱，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

7月1日晚間，太安堂、ST星源、巖石股份等3家上市公司公告，也收到了證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)。

太安堂公告稱，公司于6月30日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)》，因公司未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

ST星源公告，公司于6月30日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》。因前期涉嫌信息披露違法違規(guī)事項(xiàng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

除ST星源外，巖石股份也因涉嫌信披違法違規(guī)被立案調(diào)查。7月1日晚間，巖石股份公告稱，公司收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，上海證監(jiān)局決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

巖石股份表示，公司將全面配合上海證監(jiān)局的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒