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周洋 制圖

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在加強(qiáng)對私募行業(yè)監(jiān)管的同時(shí)，還應(yīng)提高私募違規(guī)的成本。違規(guī)事件和風(fēng)險(xiǎn)事件的減少，能夠提高社會(huì)對私募行業(yè)的認(rèn)可度，保護(hù)投資者利益，助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

今年以來，近1600家私募基金管理人被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）注銷，而去年全年被注銷的私募基金管理人達(dá)2217家。這意味著，今年以來，中基協(xié)注銷的私募基金管理人數(shù)量已超過去年全年的七成。

此外，去年以來，多地證監(jiān)局和中基協(xié)對多家私募基金管理人開出罰單。從違規(guī)的私募管理人來看，主要存在以下幾個(gè)問題。

第一， 在對私募產(chǎn)品的宣傳上，未合理審慎地審查用于產(chǎn)品宣傳的相關(guān)數(shù)據(jù)，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金，甚至向投資者宣傳預(yù)期收益率或者承諾保本保收益等。

第二，在產(chǎn)品管理過程中，存在未審慎進(jìn)行產(chǎn)品投后管理等情形，或者未按照基金合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，甚至存在擅自將個(gè)別基金產(chǎn)品的資金劃轉(zhuǎn)至公司關(guān)聯(lián)方等第三方賬戶，挪用基金財(cái)產(chǎn)的情況。

第三，違反專業(yè)化經(jīng)營原則，高管違規(guī)兼職等，或者私募基金公司從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)等。

事實(shí)上，私募行業(yè)存在的問題遠(yuǎn)不止這些。各種亂象之下，不時(shí)出現(xiàn)投資者因私募管理人違規(guī)操作導(dǎo)致大幅虧損的案例。

例如，2月3日，中國裁判文書網(wǎng)披露了一份民事判決書。投資人李某花100萬元購買北京乾元泰和資產(chǎn)管理有限公司旗下一款私募產(chǎn)品，持有6年后卻只剩1.99萬元。最終法院支持賠償30.7萬元。目前上述私募機(jī)構(gòu)已被取消會(huì)員資格并撤銷管理人登記。

此前中國裁判文書網(wǎng)還公布了多份判決書，多位投資人狀告北京嘉怡財(cái)富及其基金經(jīng)理李文東。其中，投資人宋女士投資基金100萬元，4年到期損失了98.29萬元，僅余1.71萬元。

私募牌照門檻相對較低，私募管理人數(shù)量眾多。根據(jù)中基協(xié)的數(shù)據(jù)，截至去年底私募管理人達(dá)2.37萬家。在這么多的私募管理人中，大部分是小型私募，導(dǎo)致監(jiān)管難度較大。

近年來，隨著私募行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)，“扶優(yōu)限劣”不斷加碼，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和不良機(jī)構(gòu)在持續(xù)出清。去年底，中基協(xié)就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引公開向社會(huì)征求意見，嚴(yán)把行業(yè)入口關(guān)，這有利于提升行業(yè)規(guī)范化與專業(yè)化水平。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，在加強(qiáng)對私募行業(yè)監(jiān)管的同時(shí)，還應(yīng)提高私募違規(guī)的成本。違規(guī)事件和風(fēng)險(xiǎn)事件的減少，能夠提高社會(huì)對私募行業(yè)的認(rèn)可度，保護(hù)投資者利益，助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。