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中新經(jīng)緯10月29日電 (魏薇 馬靜)近日，最高人民檢察院通報(bào)，中國(guó)儲(chǔ)備糧管理集團(tuán)有限公司原黨組成員、副總經(jīng)理徐寶義被提起公訴。檢察機(jī)關(guān)起訴指控中，除了提到受賄罪、國(guó)有公司人員失職罪，相比逮捕時(shí)，還多了一項(xiàng)內(nèi)幕交易罪。

中新經(jīng)緯梳理發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)，多名落馬官員涉內(nèi)幕交易罪獲刑。官員及親屬關(guān)系中頻現(xiàn)“股神”，也引起了紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門的注意。盡管已先后出臺(tái)諸多政策法規(guī)對(duì)股市交易進(jìn)行規(guī)范和約束，但仍有官員涉入“內(nèi)幕交易”。股市反腐之拳著力點(diǎn)在哪？如何才能堵住這種變相的腐??？

專家建議，除了用技術(shù)手段對(duì)處于敏感期的市場(chǎng)交易加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，梳理異常交易賬戶之外，也應(yīng)盡可能地使掌握核心內(nèi)幕信息的人提供更加完備和詳細(xì)的關(guān)聯(lián)人員。還有專家建言，可以考慮將《證券法》第51條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”的范圍擴(kuò)大到本條規(guī)定的這些人的直系親屬等，甚至可以進(jìn)一步擴(kuò)大到某些朋友，并建立知情人員數(shù)據(jù)庫(kù)。

“股神”的秘密

據(jù)最高人民檢察院10月27日消息，檢察機(jī)關(guān)起訴指控稱，徐寶義利用職務(wù)上的便利以及職權(quán)、地位形成的便利條件，為他人謀取利益，非法收受他人給予的財(cái)物，數(shù)額特別巨大；身為國(guó)有公司工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失；非法獲取證券交易內(nèi)幕信息，在該信息尚未公開前，明示他人買賣該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)以受賄罪、國(guó)有公司人員失職罪、內(nèi)幕交易罪追究其刑事責(zé)任。

近年來(lái)，有多名“老虎”曾因內(nèi)幕交易罪獲刑，安徽省委原常委、原常務(wù)副省長(zhǎng)陳樹隆就是其中一個(gè)通過(guò)證券市場(chǎng)牟利的典型。反腐專題片《巡視利劍》曾詳細(xì)介紹過(guò)，陳樹隆被吹捧為“安徽股神”，實(shí)際上是利用自己熟悉股票、期貨交易的專長(zhǎng)以及在金融行業(yè)積累的人脈資源作案。

專題片披露，他的第一桶金就是打著“弟弟炒股”的名義，利用職權(quán)為私營(yíng)企業(yè)主炒作期貨、拆借資金提供幫助，然后找私企老板要了一千多萬(wàn)，陳樹隆用這筆錢投入股市以錢生錢。之后，他將錢掛在他人賬戶上，再由其弟弟、侄女多年幫他擔(dān)任操盤手，陳樹隆自己藏身幕后指揮下單。除了炒股，他還為一些企業(yè)老板辦事，然后以親戚的名義入股這些老板的項(xiàng)目，從中分紅。

經(jīng)法院審理查明，在擔(dān)任中共蕪湖市委書記、安徽省人民政府副省長(zhǎng)期間，陳樹隆利用履行工作職責(zé)的便利，獲取相關(guān)股票交易的內(nèi)幕信息。其作為內(nèi)幕信息的知情人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，安排他人代其買入相關(guān)股票，累計(jì)成交額1.21億余元，非法獲利1.37億余元；陳樹隆泄露內(nèi)幕信息，導(dǎo)致其胞弟陳某堂等人買入相關(guān)股票，累計(jì)成交額3205.82萬(wàn)多元，獲利額3031.17萬(wàn)多元。

如果單看交易金額上，貴州省原副省長(zhǎng)王曉光更觸目驚心。2020年年初，反腐電視專題片《國(guó)家監(jiān)察》披露了王曉光成為“股神”的秘密。他違紀(jì)違法行為中有一項(xiàng)是內(nèi)幕交易。和他關(guān)系密切的企業(yè)主先是違規(guī)操縱所控制公司的股票價(jià)格，提前告知他內(nèi)幕消息，而他則以所謂“借款”名義找企業(yè)主拿來(lái)本金入市，盈利后返還。

檢方在指控中提到，2009年8月至2016年2月，被告人王曉光利用其職務(wù)便利、工作關(guān)系知悉或從他人處非法獲取的內(nèi)幕信息，直接或指使其親屬在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入相關(guān)股票，累計(jì)成交金額共計(jì)4.9億余元，盈利共計(jì)1.6億余元。

此外，經(jīng)法院審理查明，安徽省政府原黨組成員、副省長(zhǎng)周春雨曾利用擔(dān)任馬鞍山市市長(zhǎng)、中共蚌埠市委書記的職務(wù)便利，在獲悉多家上市公司的相關(guān)內(nèi)幕信息后，作為知情人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入相關(guān)上市公司的股票，累計(jì)成交金額人民幣2.71億余元，非法獲利人民幣3.59億余元。

此外，還有內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府原副主席白向群，海南省委原常委、三亞市委原書記童道馳，證監(jiān)會(huì)原副主席姚剛等人因內(nèi)幕交易罪獲刑。

“紅線”下為何仍頂風(fēng)作案？

何為內(nèi)幕交易？上海久誠(chéng)律師事務(wù)所律師許峰在接受中新經(jīng)緯采訪時(shí)介紹，所謂內(nèi)幕交易，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的違法行為。

梳理上述案例不難發(fā)現(xiàn)，內(nèi)幕交易案往往交易金額巨大，非法獲利也非常豐厚，有的獲利金額甚至上億元。

“從投資者角度，內(nèi)幕交易破壞了市場(chǎng)交易的公平屬性，也在一定程度降低了投資者對(duì)市場(chǎng)的信心，甚至也在侵害投資者的合法權(quán)益；而從制度上看，打破了金融活動(dòng)正常的秩序，給行業(yè)和社會(huì)帶來(lái)危害；當(dāng)然，對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)，也可能損害其形象和利益?！本挢S投顧投資顧問(wèn)總監(jiān)郭一鳴對(duì)中新經(jīng)緯如是說(shuō)。

依照中國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，如果涉及內(nèi)幕交易，會(huì)受到哪些處罰？許峰介紹，根據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，若情節(jié)嚴(yán)重的，將處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

中新經(jīng)緯注意到，《證券法》第191條也對(duì)違法從事內(nèi)幕交易做出規(guī)定：責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

盡管中國(guó)已先后出臺(tái)諸多政策法規(guī)對(duì)股市交易進(jìn)行規(guī)范和約束，但仍有官員涉入“內(nèi)幕交易”。對(duì)此，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授李國(guó)平對(duì)中新經(jīng)緯分析道，證券市場(chǎng)上的違法犯罪之所以屢禁不止，主要有三個(gè)原因：一是中國(guó)法律的特點(diǎn)是比較強(qiáng)調(diào)刑事責(zé)任，但對(duì)民事責(zé)任的追究力度太輕。目前《證券法》對(duì)內(nèi)幕交易的民事處罰力度也非常輕。二是“處以一倍以上十倍以下的罰款”的量刑幅度太大，給了法官太大的自由裁量權(quán)?！皣?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰”，如何“從重”還沒(méi)有明確的規(guī)定。三是雖然《證券法》規(guī)定因內(nèi)幕交易而遭受損失的投資者可以要求賠償，但對(duì)如何賠償、賠償多少、投資者是否可以集體訴訟等沒(méi)有明確規(guī)定，因此索賠比較困難。

向資本市場(chǎng)腐敗亮劍

當(dāng)下，正值資本市場(chǎng)縱深改革的關(guān)鍵期，對(duì)于對(duì)資本市場(chǎng)負(fù)面影響較大的證券腐敗問(wèn)題，更應(yīng)重視起來(lái)。

郭一鳴認(rèn)為，對(duì)于內(nèi)幕交易的防范，需要監(jiān)管和法律法規(guī)結(jié)合，雙管齊下。從監(jiān)管角度，要對(duì)證券機(jī)構(gòu)的工作人員以及涉及內(nèi)幕信息人員的行為進(jìn)行約束，同時(shí)也需要求其作出相關(guān)公開承諾等；從法律法規(guī)方面，對(duì)于涉及內(nèi)幕交易而違法違規(guī)的，應(yīng)該繼續(xù)加大查處和處罰的力度。

中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)資本市場(chǎng)研究院聯(lián)席院長(zhǎng)趙錫軍則對(duì)中新經(jīng)緯表示，目前法律和監(jiān)管對(duì)內(nèi)幕交易都制定了比較清晰和健全的規(guī)范。不過(guò)執(zhí)行落實(shí)層面還需要進(jìn)一步完善，特別是加強(qiáng)對(duì)掌握內(nèi)幕信息的核心人員監(jiān)管，“目前對(duì)這些核心人員的要求跟其他掌握內(nèi)幕信息的人員要求是一致的，但這些核心人員由于掌握信息更早，且具備更高的行為和決策能力，應(yīng)該要進(jìn)行差異化的監(jiān)管要求?！?/p>

此外，趙錫軍還表示，要進(jìn)一步利用大數(shù)據(jù)、實(shí)時(shí)監(jiān)控等監(jiān)測(cè)市場(chǎng)異常行為的技術(shù)手段，完善技術(shù)開發(fā)使其在防范內(nèi)幕交易上發(fā)揮更有效的作用。

值得關(guān)注的是，中新經(jīng)緯梳理發(fā)現(xiàn)，從作案手法上，涉案官員往往將資金和交易掛在親戚朋友賬戶名下，或者采用其實(shí)際控制的賬戶進(jìn)行交易，他們作案方式非常隱蔽，還采用了大量手段防范調(diào)查，為監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員辦案增加了難度。

“涉及官員的內(nèi)幕交易案不太好查，也是應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的區(qū)域，但很少是常規(guī)的內(nèi)幕交易調(diào)查發(fā)現(xiàn)的，往往都是因職務(wù)犯罪牽扯出來(lái)。”許峰表示。

許峰認(rèn)為，涉及資本市場(chǎng)的官員獲取內(nèi)幕信息甚至未公開信息可能都具有更大的便利性和隱蔽性，僅僅依靠證券監(jiān)管的力量不足夠，多部門聯(lián)合加大監(jiān)管或許是個(gè)方法。

對(duì)此，趙錫軍強(qiáng)調(diào)，除了用技術(shù)手段對(duì)處于敏感期的市場(chǎng)交易加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，梳理異常交易賬戶之外，也應(yīng)盡可能地使掌握核心內(nèi)幕信息的人提供更加完備和詳細(xì)的關(guān)聯(lián)人員。另外，要堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)一個(gè)處罰一個(gè)，形成震懾作用，還要加強(qiáng)對(duì)上市公司高管、主要領(lǐng)導(dǎo)人員的法治意識(shí)教育和提醒。

李國(guó)平則建言，可以考慮三項(xiàng)措施：一是根據(jù)“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則，將《證券法》第51條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”的范圍擴(kuò)大到本條規(guī)定的這些人的直系親屬等，甚至可以進(jìn)一步擴(kuò)大到某些朋友。二是建立知情人員數(shù)據(jù)庫(kù)，達(dá)到一定級(jí)別的政府、國(guó)企工作人員及其直系親屬自動(dòng)進(jìn)入知情人員數(shù)據(jù)庫(kù)；上市公司必須主動(dòng)向監(jiān)管部門提供知情人員名單；對(duì)于上市公司明知或者應(yīng)該知道屬于知情人員而不上報(bào)的，發(fā)生內(nèi)幕交易違法犯罪后，對(duì)公司負(fù)責(zé)人從重處罰。三是利用大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)技術(shù)，強(qiáng)化對(duì)知情人的監(jiān)控。(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者魏薇：[email protected])(中新經(jīng)緯APP)

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