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2023-01-31
基金業(yè)再添“新軍”！兩家獲批展業(yè)，一家反饋意見
更新時間：2022-11-26 11:39:11作者：智慧百科
中國基金報記者 李樹超 張玲
繼泉果基金后，今年第二家、第三家公募基金接連獲批，基金行業(yè)再添“新軍”。
近日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，由蘇州銀行發(fā)起設(shè)立的蘇新基金、由華泰資管原總經(jīng)理王錦海攜舊部創(chuàng)設(shè)的匯百川基金，已核準設(shè)立，公募基金管理人隊伍再次擴容。而于今年7月開源證券等申報擬設(shè)立的鵬安基金，也收到反饋意見，需逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。
多位業(yè)內(nèi)人士對此表示，受益于資管新規(guī)的統(tǒng)一規(guī)范，近年來公募基金行業(yè)迎來了大發(fā)展，各家機構(gòu)和專業(yè)個人也積極申報公募基金牌照，提升自身綜合競爭力。展望未來，公募基金行業(yè)仍有廣闊的發(fā)展前景，將繼續(xù)保持穩(wěn)健和高質(zhì)量的增長，也必將引來各路資金進入這一市場。
蘇新基金獲批設(shè)立
銀行系公募再添“新軍”
據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，11月25日，由蘇州銀行主發(fā)起的蘇新基金被核準設(shè)立。
根據(jù)批復(fù)公告，蘇新基金注冊地為江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)，公司經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。公司注冊資本為1.5億元。
其中，蘇州銀行出資8400萬元，出資比例56%；CapitaLand Fund Management Pte.Ltd. （凱德基金管理私人有限公司）出資3600萬元，出資比例24%；蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有限公司出資3000萬元，出資比例20%。
蘇新基金是時隔6年后，再有銀行系公募獲批，繼2004-2005年多家國有大行陸續(xù)成立銀行系公募后，2007-2008年部分股份制銀行旗下公募獲批；2013年以來，陸續(xù)有南京銀行、上海銀行、寧波銀行等城商行成立基金公司，蘇新基金的設(shè)立，讓城商行布局公募業(yè)務(wù)版圖“再下一城”。
北京一位公募人士對此分析，伴隨著近年來公募基金的大發(fā)展，公募管理規(guī)模站上27萬億元，多家城商行機構(gòu)對拓展公募業(yè)務(wù)仍然很有積極性。另一方面，資管新規(guī)后的凈值化轉(zhuǎn)型中，管理規(guī)范、簡單透明的公募基金受益于大資管統(tǒng)一規(guī)范，顯現(xiàn)了較快的發(fā)展速度和競爭力，而且該業(yè)務(wù)與銀行代銷、托管、理財、投顧等財富管理業(yè)務(wù)存在較多業(yè)務(wù)協(xié)同聯(lián)系，有利于提升銀行的綜合競爭力，這也成為多家城商行積極布局公募牌照的原因之一。
匯百川基金核準設(shè)立
華泰資管原總經(jīng)理王錦海發(fā)起
根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)消息，證監(jiān)會已于11月23日核準設(shè)立匯百川基金管理有限公司。
批復(fù)公告顯示，匯百川基金管理有限公司注冊地為海口市，公司經(jīng)營范圍為公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
公司注冊資本1億元，7名發(fā)起股東分別為王錦海、劉歆鈺、許峰、蔣金強、倪偉、蔡宗琦、李紫菱。其中王錦海為主發(fā)起人，出資額為6543萬元，出資比例65.43%；劉歆鈺出資額1080萬元，出資比例10.8%。
公開資料顯示，王錦海擁有超20年金融證券從業(yè)經(jīng)歷。曾先后擔任中國建設(shè)銀行總行信達信托投資公司、中國銀河證券有限公司任高級投資經(jīng)理、中信證券資管負責人、華菁證券副總裁（分管資產(chǎn)管理部）。
2020年，他加盟華泰資管擔任總經(jīng)理，隨后于2021年8月底離職。
另有兩名發(fā)起人劉歆鈺、蔡宗琦曾為王錦海舊部，并共事多年。
根據(jù)公開報道信息，王錦海于2016年7月攜團隊由中信證券加入華菁證券后，其擔任副總裁，分管資產(chǎn)管理部。而劉歆鈺于2016年7月從中信證券離職，隨后于2017年1月加入華菁證券，蔡宗琦則是在2017年2月加入華菁證券。
此外，批復(fù)公告還要求，匯百川基金應(yīng)當按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求，自批復(fù)之日起6個月內(nèi)完成匯百川基金組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員；應(yīng)當在取得工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照后，到證監(jiān)會領(lǐng)取經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，不得以該名稱對外開展業(yè)務(wù)；自取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個月內(nèi)，應(yīng)當發(fā)行公募基金產(chǎn)品。
繼蘇新基金、匯百川基金成立后，全市場公募基金管理公司增至142家，專業(yè)個人成立的基金公司數(shù)量增至23家，專業(yè)個人發(fā)起的公募基金，已經(jīng)成為公募基金行業(yè)的重要組成部分。
不過，從各家個人系公募發(fā)展情況看，即便有專業(yè)個人從業(yè)多年，積累了較多經(jīng)營管理經(jīng)驗，但各家公司的發(fā)展卻分化較大。
從管理規(guī)?？?，專業(yè)個人設(shè)立的公募基金，既有泓德、睿遠、匯安基金等管理規(guī)模數(shù)百億的公司，也有多家管理規(guī)模不足10個億的小微基金公司。
北京一位公募高管對此表示，個人系公募基金在發(fā)展初期可能面臨較多困難，比如新公司會缺乏證明自身管理的能力和歷史業(yè)績，沒有資金雄厚的股東支持，但如果可以依賴創(chuàng)始團隊的專業(yè)管理能力和投資業(yè)績，在殘酷的市場機制中發(fā)揮專業(yè)投資和管理的價值，仍然會獲得投資者的信賴，實現(xiàn)規(guī)模和業(yè)績的良性循環(huán)。
擬設(shè)鵬安基金收反饋意見
就“是否具備相應(yīng)管控能力”等說明論證
除了新設(shè)兩家基金公司外，今年7月由開源證券提交的設(shè)立“鵬安基金”申請材料，也于11月25日收到證監(jiān)會反饋意見。
根據(jù)反饋意見書，證監(jiān)會公列出7條意見。
其一，證監(jiān)會指出，鑒于前海開源基金管理有限公司（以下簡稱前海開源基金）曾因公司治理問題、前海開源基金專戶子公司曾因私募資管業(yè)務(wù)問題被采取相關(guān)監(jiān)管措施，要求公司結(jié)合上述情況，就作為前海開源基金主要股東履職盡責情況、對擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進行說明論證。
其二，證監(jiān)會表示，鑒于財政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應(yīng)當在當?shù)貙嵸|(zhì)性運營，要求鵬安基金能否在?？谑袑嵸|(zhì)性運營進行說明論證。此外，要求公司就鵬安基金辦公地進行補充說明。
其三，證監(jiān)會關(guān)注到，申請報告中鵬安基金注冊地址為海南省?？谑校c公司股東大會同意的注冊地址不一致，申請材料顯示“根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，經(jīng)執(zhí)行委員會會議討論……公司決定將鵬安基金的注冊地址變更為海口市”，要求公司進一步說明論證鵬安基金變更注冊地是否已履行完備的決策程序，相關(guān)支撐性文件附后。
此外，由于鵬安公司開展私募資管業(yè)務(wù)，而參股的前海開源基金開展公募基金管理業(yè)務(wù)和私募資管業(yè)務(wù)，證監(jiān)會要求請進一步就如何防范公司、前海開源基金、鵬安基金3家公司之間利益沖突與輸送進行說明，并補充提供關(guān)于公司長期發(fā)展具體計劃安排、按模板補充提供附件、根據(jù)證監(jiān)會現(xiàn)行規(guī)定完善公司章程草案等。
除了上述三家公募機構(gòu)的進展外，證監(jiān)會公示的基金公司設(shè)立審批表顯示，截至11月25日，排除已經(jīng)中止審查的11家機構(gòu)，目前還有22家基金管理人正在排隊候批，其中已有16家機構(gòu)獲受理，15家機構(gòu)金融審查階段，未來公募基金管理人隊伍仍將進一步擴容。
編輯：艦長
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