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2023-01-31
證監(jiān)會、深滬交易所及中國結算今日宣布！
更新時間：2023-01-20 00:06:18作者：智慧百科
中國基金報記者 郭玟君
1月19日，中國證券監(jiān)督管理委員會（中國證監(jiān)會）發(fā)文表示，2022年8月，中國證監(jiān)會會同香港證監(jiān)會發(fā)布聯合公告，宣布啟動滬深港通交易日歷優(yōu)化工作。啟動以來，兩地積極穩(wěn)妥推動交易日歷優(yōu)化各項落地實施準備工作。1月19日，經中國證監(jiān)會同意，上交所、深交所和中國結算正式發(fā)布相關配套規(guī)則和通知，夯實了港股通交易日歷優(yōu)化的制度基礎，相關工作取得階段性進展。
同日，中國證券登記結算有限責任公司（中國結算）發(fā)布《新增港股通交易日交易結算風險管理實施辦法》和《內地與香港股票市場交易互聯互通機制登記、存管、結算業(yè)務實施細則》。
為給市場預留充足的業(yè)務技術準備時間，滬深港通交易日歷優(yōu)化實施時間將另行通知。
中國證監(jiān)會：各方共同有序做好
交易日歷優(yōu)化各項準備
中國證監(jiān)會表示，滬深港通交易日歷優(yōu)化是優(yōu)化內地與香港股票市場交易互聯互通機制的重要舉措，是兩地資本市場監(jiān)管機構務實合作的具體體現，回應了境內外投資者的訴求，有利于促進內地與香港資本市場長期平穩(wěn)健康發(fā)展。
下一步，中國證監(jiān)會將認真貫徹落實黨的二十大精神，持續(xù)擴大高水平制度型對外開放，會同香港證監(jiān)會指導上交所、深交所、港交所、中國結算和香港結算有序做好交易日歷優(yōu)化正式實施的各項準備，確保改革平穩(wěn)落地實施，實施時間將另行通知。
上交所發(fā)布
《關于新增港股通交易日相關事項的通知》
1月19日，上海證券交易所（上交所）發(fā)布《關于新增港股通交易日相關事項的通知》（《通知》）。
《通知》表示，在新增港股通交易日，投資者可以參與港股通交易?！锻ㄖ匪Q新增港股通交易日，是指交易當日至其對應的港股交收日（含）期間，至少有1日為內地節(jié)假日且為香港地區(qū)非節(jié)假日的內地與香港市場共同交易日。新增港股通交易日的具體日期由上交所證券交易服務公司在指定網站公布。
《通知》指，在新增港股通交易日參與港股通交易的，上交所會員及直接通過港股通買賣港股通標的證券的投資者應當按照中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）新增港股通交易日資金提前到賬有關規(guī)定，做好相關交收資金安排。
另外，根據香港聯合交易所有限公司上市證券分拆合并等業(yè)務需要，根據中國結算通知，上交所證券交易服務公司在特定港股通交易日暫?；蚧謴徒邮芴囟ㄗC券的港股通交易申報，并予以公告。
上交所會員或直接通過港股通買賣港股通標的證券的投資者違反新增港股通交易日資金提前到賬有關規(guī)定的，根據中國結算通知，上交所證券交易服務公司暫?；蛘呋謴徒邮芟嚓P證券賬戶的港股通買入申報。暫?；蚧謴徒邮芨酃赏ㄙI入申報的證券賬戶范圍，由中國結算在其業(yè)務規(guī)則中規(guī)定。
深交所發(fā)布
《關于新增港股通交易日相關事項的通知》
1月19日，深交所同步發(fā)布《關于新增港股通交易日相關事項的通知》，進一步完善深港股票市場互聯互通機制，規(guī)則與上交所一致。
據深交所介紹，此次深港通交易日歷優(yōu)化，放開了兩地市場均為交易日時的全部深港通交易，增加了可交易天數和投資機會，提升了深港通交易效率，對新增港股通交易日的定義、交易相關業(yè)務安排、風險控制措施等進行了規(guī)定，更加便利境內外投資者通過深港通投資兩地市場。據測算，預計2023年全年無法參與交易的天數同比將減少約一半。對于參與港股通交易的個人投資者，除了增加交易天數以外，在資金交收等方面并無影響。
前期，深交所已與市場參與方密切協作，組織開展了技術測試等各項準備工作。下一步，深交所將繼續(xù)按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，會同相關各方扎實做好業(yè)務上線運行情況監(jiān)測，全力保障深港通交易日歷優(yōu)化項目平穩(wěn)落地實施，持續(xù)推動優(yōu)化互聯互通機制，助力推進資本市場高水平制度型雙向開放。
中國結算發(fā)布相關《辦法》及《細則》
1月19日，?中國證券登記結算有限責任公司（中國結算）發(fā)布《新增港股通交易日交易結算風險管理實施辦法》（《辦法》）和《內地與香港股票市場交易互聯互通機制登記、存管、結算業(yè)務實施細則(2023年1月修訂版)》（《細則》）。
中國結算表示，為落實兩地證監(jiān)會關于滬深港通交易日歷優(yōu)化的工作部署,規(guī)范新增港股通交易日業(yè)務安排,防控結算風險,中國結算制定了《辦法》,并修訂形成了《細則》?！都殑t》自發(fā)布之日起實施,《辦法》實施時間另行通知。
《辦法》提出，結算參與人參與新增港股通交易日經紀業(yè)務資金結算的，應當確保其結算備付金賬戶滿足新增港股通交易日資金頭寸管理要求。結算參與人參與新增港股通交易日托管業(yè)務資金結算的，應當會同其托管業(yè)務客戶聯合建立交易與資金頭寸信息核驗機制。
交易與資金頭寸信息核驗機制，是指結算參與人托管業(yè)務客戶根據其當日交易情況自行計算并準備其應提前到賬資金，將相關信息通知結算參與人；結算參與人核驗后，足額準備當
日應提前到賬資金并及時劃付至其結算備付金賬戶。
根據《辦法》，經紀業(yè)務及自營業(yè)務結算參與人應當自行計算并足額準備新增港股通交易日應提前到賬資金。
托管業(yè)務結算參與人應當會同其托管業(yè)務客戶通過交易與資金頭寸信息核驗機制，足額準備新增港股通交易日應提前到賬資金。
中國結算可以對結算參與人與其托管業(yè)務客戶之間建立的交易與資金頭寸信息核驗機制進行抽查。
編輯：艦長
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