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監(jiān)管要聞

一、證監(jiān)會(huì)出臺(tái)辦法六方面規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(簡(jiǎn)稱《辦法》)，自2月28日起施行。

《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”的思路，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定。

一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷，接受投資者委托開(kāi)立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。

二是加強(qiáng)客戶行為管理。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶管理職責(zé)，切實(shí)做好客戶身份識(shí)別、客戶適當(dāng)性管理、賬戶使用實(shí)名制等工作。

三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴(yán)格落實(shí)交易管理職責(zé)，強(qiáng)化事前、事中、事后全流程管控，并加強(qiáng)出租交易單元管理。

四是保護(hù)投資者合法權(quán)益。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費(fèi)分開(kāi)列示，保護(hù)投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。

五是強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控。要求證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務(wù)管控、信息系統(tǒng)建設(shè)等，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任，防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

六是嚴(yán)格行政監(jiān)管問(wèn)責(zé)。要求證券公司及相關(guān)人員嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴(yán)采取措施。《辦法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

二、證監(jiān)會(huì)修訂《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套規(guī)則

1月13日，證監(jiān)會(huì)修訂《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及其配套規(guī)則。主要修訂內(nèi)容為：一是規(guī)定證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)實(shí)施差異化監(jiān)管。二是放管結(jié)合，促進(jìn)私募股權(quán)資管業(yè)務(wù)充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。對(duì)私募股權(quán)資管計(jì)劃分期繳付、擴(kuò)募、費(fèi)用列支、組合投資等規(guī)制進(jìn)行一系列優(yōu)化，適應(yīng)私募股權(quán)資管業(yè)務(wù)投早、投小等業(yè)務(wù)特點(diǎn)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)防范“明股實(shí)債”等違規(guī)行為。三是適當(dāng)提升產(chǎn)品投資運(yùn)作靈活度，更好滿足市場(chǎng)需求。包括完善集合資管計(jì)劃人數(shù)限制規(guī)定、允許最近兩期均為A類AA級(jí)的期貨公司投資場(chǎng)外衍生品等非標(biāo)資產(chǎn)等。四是進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)防控安排。包括完善私募資管計(jì)劃負(fù)債杠桿比例限制，加強(qiáng)逆回購(gòu)交易管理，強(qiáng)化關(guān)聯(lián)交易規(guī)制等。

三、證監(jiān)會(huì)、人民銀行聯(lián)合發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露電子化規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

近日，證監(jiān)會(huì)、人民銀行聯(lián)合發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露電子化規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

隨著公募基金市場(chǎng)的快速發(fā)展，公開(kāi)披露的基金信息日益增多。制定《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露電子化規(guī)范》，通過(guò)信息技術(shù)手段將披露信息規(guī)范化、結(jié)構(gòu)化、數(shù)據(jù)化，有利于提升信息生成、交換、校驗(yàn)、應(yīng)用的效率，在基金信息披露義務(wù)人、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者之間搭起數(shù)據(jù)交換的橋梁，對(duì)保障公募基金公開(kāi)透明運(yùn)作起到積極作用。

四、上交所通報(bào)2022年上市公司紀(jì)律處分工作情況

2022年，滬市上市公司紀(jì)律處分工作緊緊圍繞推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的主題，落實(shí)“治亂”要求，聚焦“提質(zhì)”目標(biāo)，持續(xù)加大監(jiān)管力度，注重保持監(jiān)管溫度，聚焦重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”秩序。針對(duì)上市公司及相關(guān)主體信息披露違規(guī)行為，上交所全年共發(fā)出紀(jì)律處分決定186份，同比增加21%，發(fā)出書(shū)面警示決定189份，同比增加17%，發(fā)出口頭警示322次；涉及上市公司224家、控股股東和實(shí)際控制人103人次、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高）人員898人、一般股東81人次。

五、首只發(fā)行失敗基金，2023開(kāi)年新基金發(fā)行冷熱不均

1月14日，中信建投基金發(fā)布旗下中信建投均衡成長(zhǎng)混合基金合同不能生效的公告，這是2023年開(kāi)年來(lái)首例基金募集失敗案例。

事實(shí)上，近年來(lái)出現(xiàn)基金募集失敗案例多為中小型公募，在2022年，共有圓信永豐浦瑞定開(kāi)債、華泰柏瑞港股通量化精選混合、上銀豐和一年持有期混合等26只新基金（份額合并計(jì)算，下同）發(fā)行折戟，且多為中小型公募旗下產(chǎn)品。

新品發(fā)行

一、華泰柏瑞招享6個(gè)月持有期混合發(fā)行

據(jù)悉，華泰柏瑞招享6個(gè)月持有期C（交易代碼：017618）正在發(fā)行中，募集期為1月9日至2月3日。

該產(chǎn)品為 "固收+"策略通過(guò)債券資產(chǎn)打底，小比例權(quán)益拓展權(quán)益機(jī)遇，能一定程度降低風(fēng)險(xiǎn)，在控制回撤保證流動(dòng)性的前提下，力爭(zhēng)多元化構(gòu)建相對(duì)低波資產(chǎn)配置。相比于9個(gè)月、1年持有期，6個(gè)月持有期更靈活，力爭(zhēng)體驗(yàn)更佳。相比于開(kāi)放式基金，持有期模式不僅使得基金整體規(guī)模較為穩(wěn)定，還能有效防止追漲殺跌。

該基金擬任基金經(jīng)理為華泰固收部副總監(jiān)鄭青和中生代權(quán)益精銳董辰。鄭青擁有16年從業(yè)經(jīng)歷，10年以上投資經(jīng)驗(yàn)，力爭(zhēng)穩(wěn)收益，在管固收規(guī)模超百億。董辰曾任長(zhǎng)江證券首席分析師，擁有9年從業(yè)經(jīng)歷，4年投資經(jīng)驗(yàn)，控回撤能力突出。

二、廣發(fā)穩(wěn)潤(rùn)1年持有期混合發(fā)行，固收打底，求穩(wěn)求進(jìn)

據(jù)悉，廣發(fā)穩(wěn)潤(rùn)1年持有期混合C（交易代碼：017097）正在發(fā)行中，募集時(shí)間為2022年12月28日至2023年1月16日，募集額度為50億。

該基金固收打底，力爭(zhēng)穿越周期，注重股債協(xié)同，追求長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。該基金為偏債混合型基金主投債券，不高于30%倉(cāng)位可參與權(quán)益投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。過(guò)去10年偏債混合型基金指數(shù)漲幅超越上證指數(shù)及中證全債。

該基金擬任基金經(jīng)理為廣發(fā)債券固定收益投資部總經(jīng)理姚秋，擁有13年債市投研經(jīng)歷，7年公募基金管理經(jīng)驗(yàn)，追求在嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)下，根據(jù)各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益比進(jìn)行倉(cāng)位分配和動(dòng)態(tài)調(diào)整，力爭(zhēng)為持有人獲取多資產(chǎn)累加收益。