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2023-01-31
更新時(shí)間:2023-01-19 18:47:46作者:智慧百科
自2020年取消券商、基金公司外資股比限制以來(lái),外資巨頭加速布局中國(guó)公募。
財(cái)聯(lián)社1月19日訊(記者 閆軍)外商獨(dú)資公募基金再添新丁。
1月19日,證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根基金管理有限公司變更股東、實(shí)際控制人的批復(fù)》,正式核準(zhǔn)摩根資產(chǎn)管理控股公司依法受讓上投摩根基金2.5億元出資(占注冊(cè)資本比例 100%)。這意味著,摩根資產(chǎn)管理控股公司成為上投摩根基金100%全資股東。
至此,上投摩根基金也成為繼貝萊德、泰達(dá)宏利、路博邁、富達(dá)、施羅德基金之后,境內(nèi)第六家外商獨(dú)資基金管理公司,同時(shí)也是第二家合資轉(zhuǎn)外資控股獲批的公募基金。
自2020年取消券商、基金公司外資股比限制以來(lái),外資巨頭加速布局中國(guó)公募,國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)堅(jiān)定不移推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放,外資證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入也日漸常態(tài)化。
值得關(guān)注的是,獲批的外商獨(dú)資公募股東方多為海外資管巨頭,投資歷史悠久、人才梯隊(duì)完善、投研體系完備,在投資理念、風(fēng)險(xiǎn)控制等多方面值得國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)借鑒。此番“引進(jìn)來(lái)”有利于助推中國(guó)資管市場(chǎng)成熟化,加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)同臺(tái)競(jìng)技,為投資人帶來(lái)不同風(fēng)格投資策略、不同產(chǎn)品選擇,不斷提升投資者的金融獲得感。
摩根大通成國(guó)內(nèi)第六家公募獨(dú)資股東
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示,1月19日,摩根資產(chǎn)管理控股公司受讓上投摩根基金管理有限公司2.5億元出資(占注冊(cè)資本比例 100%)獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并核準(zhǔn)摩根資產(chǎn)管理控股公司成為上投摩根基金管理有限公司主要股東,摩根大通公司成為后者實(shí)際控制人。
至此,上投摩根基金成為境內(nèi)外商獨(dú)資基金管理公司,也是第二家合資轉(zhuǎn)外資控股獲批的公募基金。
公開(kāi)資料顯示,摩根大通擁有超過(guò)2.5萬(wàn)億美元資產(chǎn),管理資金超過(guò)1.5萬(wàn)億美元。2003年10月,摩根大通得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),取得了QFⅡ資格,這是摩根大通進(jìn)軍中國(guó)金融市場(chǎng)的重要步驟。此后,摩根大通分別在中國(guó)成立合資公募基金、證券公司。
上投摩根基金成立于2004年5月,此前由上海信托(持股比例51%)和摩根資產(chǎn)管理(持股比例49%)共同組建。截至2022年上半年,公司管理規(guī)模近2000億元,投研團(tuán)隊(duì)近百人,基金經(jīng)理31人,管理156只公募基金。
借助外資股東優(yōu)勢(shì),上投摩根基金表示,一直致力于為不同類(lèi)型的投資者提供多元化、國(guó)際化的資產(chǎn)管理服務(wù),滿(mǎn)足投資人不同風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益需求。
資本開(kāi)放穩(wěn)步推進(jìn),外資公募積極入場(chǎng)
隨著對(duì)外開(kāi)放不斷推進(jìn),國(guó)內(nèi)證券、基金也走過(guò)“允許參股、提升持股比例以及取消外資股比限制”的歷程。
國(guó)內(nèi)證券、基金對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程可追溯到2002年,彼時(shí)證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施了《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》,釋放出外資參與國(guó)內(nèi)證券、基金機(jī)構(gòu)的信號(hào)。
此后的2018年,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《外商投資證券公司管理辦法》,允許外資持股比例達(dá)到51%。里程碑式的改變是在2020年,證監(jiān)會(huì)全面放開(kāi)證券、期貨和基金公司外資股比限制,外資經(jīng)營(yíng)范圍和監(jiān)管要求逐漸實(shí)現(xiàn)國(guó)民待遇。
政策落地,外資公募機(jī)構(gòu)落地也在蹄疾步穩(wěn)進(jìn)行中。
2021年6月,貝萊德基金就成為了首家獲批展業(yè)的外商獨(dú)資基金管理公司。
2022年11月25日,路博邁基金發(fā)布公告稱(chēng),已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證,成為繼貝萊德之后,第二家在國(guó)內(nèi)新設(shè)立開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)的外商獨(dú)資基金管理公司。
同年12月,富達(dá)國(guó)際宣布,旗下的外商獨(dú)資企業(yè)富達(dá)基金管理(中國(guó))有限公司正式獲批展業(yè)。富達(dá)國(guó)際中國(guó)區(qū)董事總經(jīng)理黃小薏此前向財(cái)聯(lián)社記者表示,過(guò)去十八年,富達(dá)作為中國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的親歷者,看到資管行業(yè)的蓬勃發(fā)展。整體而言,中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的完整性、經(jīng)濟(jì)的韌性,以及年輕人蓬勃成長(zhǎng)的活力,都是富達(dá)投資中國(guó)的信心所在。
2023年新年伊始,施羅德基金再落一子。1月13日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理(中國(guó))有限公司的批復(fù)》,正式核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金。
此外,合資公募通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成獨(dú)資也成為一種路徑。去年11月18日,宏利金融旗下宏利投資管理從天津泰達(dá)國(guó)際手中收購(gòu)了泰達(dá)宏利基金51%股權(quán),成為泰達(dá)宏利基金的全資控股股東。此次上投摩根基金成為國(guó)內(nèi)第二家合資轉(zhuǎn)外資控股獲批的公募基金。
此外,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示,范達(dá)基金、聯(lián)博基金等多家外資機(jī)構(gòu)都已經(jīng)向證監(jiān)會(huì)提交了公募牌照的申請(qǐng),等待獲批。而摩根士丹利華鑫基金也遞交股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng),外資股東方積極謀求絕對(duì)控股權(quán)。
外資紛紛看好中國(guó)資產(chǎn),搶灘養(yǎng)老金業(yè)務(wù)
外商獨(dú)資公募漸次花開(kāi),既是外資對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的看好,也能將其多元化的管理理念與投資風(fēng)格帶進(jìn)國(guó)內(nèi),助推國(guó)內(nèi)大資管行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
在產(chǎn)品布局上,目前已成立的外商獨(dú)資公募中只有貝萊德基金有產(chǎn)品運(yùn)營(yíng),包括3只權(quán)益類(lèi)基金和1只“固收+”基金共4只產(chǎn)品。
不過(guò),多家已獲批外商獨(dú)資公募表達(dá)了對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的樂(lè)觀與布局規(guī)劃,尤其是對(duì)中國(guó)養(yǎng)老金市場(chǎng)的期待。
富達(dá)基金就表示,獲得公募牌照后,富達(dá)國(guó)際能夠?yàn)橹袊?guó)個(gè)人投資者提供在岸投資產(chǎn)品和解決方案,同時(shí)為機(jī)構(gòu)投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù),助力中國(guó)投資者發(fā)掘本土市場(chǎng)投資機(jī)會(huì),提升財(cái)務(wù)健康,做好養(yǎng)老儲(chǔ)備。富達(dá)國(guó)際曾擁有12億美元的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)額度,是擁有QFII額度最大的外資資管機(jī)構(gòu)之一。
此外,施羅德投資中國(guó)區(qū)總裁郭煒也曾對(duì)媒體表示,隨著中國(guó)政府進(jìn)一步開(kāi)放中國(guó)金融市場(chǎng),中國(guó)內(nèi)地的基金零售市場(chǎng)和養(yǎng)老金市場(chǎng)已準(zhǔn)備好迎接來(lái)自海外投資機(jī)構(gòu)的差異化投資方案。