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2月6日，磐京股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司（以下簡稱"磐京投資"）因涉嫌私募違規(guī)，被證監(jiān)會上海證監(jiān)局立案調(diào)查。磐京投資成立于2015年，規(guī)模一度突破20億元，上一次出現(xiàn)在公眾視野還是在大連圣亞的股權(quán)爭奪戰(zhàn)之中。

磐京投資被上海證監(jiān)局立案調(diào)查，去年被中基協(xié)注銷

2月6日，上海證監(jiān)局公告，因磐京股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司涉嫌私募違規(guī)，決定對其進行立案調(diào)查。因其他方式無法送達，現(xiàn)依法向該公司公告送達《立案告知書》，限其自公告之日起30日內(nèi)領(lǐng)取《立案告知書》，逾期則視為送達。

Wind數(shù)據(jù)顯示，磐京投資成立于2015年1月5日，業(yè)務(wù)類型為私募證券類投資，注冊資本2.3億元，備案產(chǎn)品26只，除6只產(chǎn)品成立于2015年和2016年外，其余均成立于2017年和2018年，但在2018年11月磐京新興動力1期成立后，該公司再無新產(chǎn)品成立。公司法定代表人為李成祥，毛崴和韓淑琴各持股50%，毛崴為公司創(chuàng)始人和實控人。

根據(jù)公開資料顯示，毛崴，1979年人，浙江大學(xué)畢業(yè)。歷任浙江省杭州市道路運輸管理局科員、浙江君鑒律師事務(wù)所顧問、磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司董事長。磐京投資成立后，曾吸引多家大型國企LP的合作，2018年管理規(guī)模突破20億元。目前擔任上市公司大連圣亞董事、總經(jīng)理

2022年9月7日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司不能持續(xù)符合管理人登記要求，中基協(xié)將注銷其私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

相關(guān)公告還顯示，此前的2019年2月，協(xié)會就曾向磐京股權(quán)基金發(fā)送通知，發(fā)現(xiàn)其存在異常經(jīng)營情形并要求其提交專項法律意見書。但最終，基金業(yè)協(xié)會決定注銷其私募基金管理人登記協(xié)會。

舉牌大連圣亞，多次觸及監(jiān)管底線

毛崴和磐京投資上一次出現(xiàn)在公眾視野還是在大連圣亞的股權(quán)爭奪戰(zhàn)之中。

大連圣亞是國內(nèi)海洋文化主題樂園代表型企業(yè)之一，自經(jīng)歷管理層內(nèi)斗后，大白鯨計劃進展緩慢，業(yè)績慘淡，曾經(jīng)的老牌主題公園已經(jīng)掉隊。

2017年11月7日至2019年7月3日，毛崴作為磐京基金時任董事長，與姚石共同通過磐京基金工作人員，控制使用"磐京基金"機構(gòu)賬戶、"新證泰6號"等10支信托產(chǎn)品賬戶、"九逸赤電曉君量化3號證券私募投資基金"等7支私募產(chǎn)品賬戶、"楊某平"等37個個人賬戶共55個證券賬戶，交易"大連圣亞"。

賬戶組于2017年11月14日持有"大連圣亞"比例達到5.3%，之后仍繼續(xù)交易，于2018年8月10日達到最高點24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。

磐京投資在當年回復(fù)上交所的問詢函中表示，此增持計劃是審慎決策后作出的，表達了磐京基金堅定看好大連營商環(huán)境的改變，響應(yīng)國家振興東北的號召，看好大連未來旅游行業(yè)的發(fā)展?jié)摿吧鲜泄鹃L期投資價值，愿意幫助大股東國有資本保值增值，做大做強。

不過，當時大連圣亞的大股東大連星海灣金融商務(wù)區(qū)投資管理股份有限公司表示，堅決反對資本市場中的"野蠻人"采用惡意收購方式獲得上市公司控制權(quán)，更加反對既無主業(yè)又無資源的社會投機機構(gòu)以短期獲利為目標，造成上市公司股價大幅波動，透支上市公司未來發(fā)展空間。

不久后，毛崴開始進入董事會。2020年，在持股4%的股東楊子平推動下，原董事長、副董事長均被罷免，楊子平成為新任董事長。同時，毛崴也順利進入董事會，擔任公司副董事長。

2021年6月30日，剛當選副董事長的毛崴，通過磐京股權(quán)基金公告提議：以公司出現(xiàn)緊急情況為由，召開臨時董事會會議，罷免公司總經(jīng)理肖峰。

當時大連圣亞新任董事長楊子平，與毛崴站在一條戰(zhàn)線上。這場罷免直接引發(fā)上市公司200名員工，聯(lián)名致信大連證監(jiān)局。

除此之外，在增持大連圣亞的過程中，毛崴多次觸及監(jiān)管紅線。

毛崴于2019年10月16日因涉嫌實施操作證券市場違法行為，被中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管專員辦事處立案調(diào)查。

2021年12月8日，大連圣亞發(fā)布公告稱，公司董事兼總經(jīng)理毛崴因存在超比例增持、減持未報告、披露及在限制期內(nèi)交易行為，被證監(jiān)會出具《行政處罰決定書》，處罰款1530萬元。

毛崴、姚石控制賬戶組在增持"大連圣亞"達到5%及減持達到5%時均未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予以公告，并且繼續(xù)交易該股票，累計增持金額為18.18億元，減持金額為16.35億元。

依據(jù)《證券法》，證監(jiān)會決定對毛崴、姚石超比例增持、減持未報告、披露行為給予警告，并處以60萬元罰款（二人各承擔30萬元）；對毛崴、姚石限制期內(nèi)交易行為給予警告，并處以3000萬元罰款（二人各承擔1500萬元）。

根據(jù)大連圣亞2022年三季度報顯示，磐京股權(quán)投資及磐京股權(quán)投資旗下磐京穩(wěn)贏3號混合策略私募投資基金分別為該公司第二大和第四大股東，合計持股比例19.42%。對于磐京股權(quán)投資被立案調(diào)查是否會影響公司正常經(jīng)營，大連圣亞相關(guān)人士稱，目前公司是正常經(jīng)營的狀態(tài)。