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中新經(jīng)緯2月2日電 據(jù)海南證監(jiān)局網(wǎng)站2日消息，海南證監(jiān)局發(fā)布對海南銀行股份有限公司(下稱“海南銀行”)采取責令改正措施的決定。

海南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

經(jīng)查，海南銀行在開展基金銷售業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：

一、基金銷售業(yè)務部門負責人未取得基金從業(yè)資格，負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》)第八條第四項的規(guī)定。

二、未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

三、基金銷售業(yè)務留痕不完善，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《適當性管理辦法》)第二十五條的規(guī)定。

四、公司未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告，違反了《適當性管理辦法》第三十條的規(guī)定。

根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》第五十三條和《適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對海南銀行采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。海南證監(jiān)局同時要求海南銀行高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規(guī)，采取切實有效的措施整改，在收到?jīng)Q定書之日起30日內，提交書面整改報告。

企業(yè)官網(wǎng)顯示，海南銀行2015年9月1日開業(yè)，目前，已在?？凇⑷齺?、三沙、儋州、瓊海等19個市縣和洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)開設了33家營業(yè)網(wǎng)點。

2021年度報告顯示，截至報告期末，海南銀行資產總額916.36億元，貸款總額415.72億元，負債總額863.32億元，存款總額607.30億元，不良貸款率1.36%。

報告顯示，2021年，海南銀行首年開辦代銷基金，實現(xiàn)銷售0.89億元。

天眼查網(wǎng)站截圖

據(jù)天眼查APP，海南銀行目前有三條行政處罰信息，合計罰款205萬元。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：王永樂】