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中國基金報記者 李智 憶山

新的一周也不平靜。2月6日晚間，三家上市公司陸續(xù)發(fā)布公告稱，公司或控股子公司遭證監(jiān)會立案調(diào)查，9萬戶股民難眠！

因涉嫌信披違規(guī)，華控賽格、ST三圣及控股股東被證監(jiān)會立案調(diào)查。另外，*ST長方發(fā)布公告稱，因涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法履行監(jiān)督檢查職權(quán)，控股子公司康銘盛公司于近日收到中國證券會發(fā)出的《立案告知書》。

因涉嫌信披違規(guī)

華控賽格被立案調(diào)查

2月6日晚間，華控賽格發(fā)布公告稱，公司于近日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字00720231號），因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

華控賽格表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會立案調(diào)查工作，并按照有關(guān)法律法規(guī)的要求及時做好信息披露工作。

三位時任高管接連遭深交所“點名”

近日，華控賽格三位時任高管接連被深交所“點名”。12月29日，因關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序和信息披露義務(wù)的違規(guī)行為，華控賽格時任副總經(jīng)理趙小偉剛收深交所監(jiān)管函。

深交所指出，2017年1月，華控賽格與同方投資簽訂了《委托理財協(xié)議》，約定同方投資委托華控賽格理財，涉及資金4.32億元，占協(xié)議簽署時華控賽格最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70.39%。

上述協(xié)議簽訂時，華控賽格控股股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司的董事周立業(yè)同時擔(dān)任同方投資董事長?；谏鲜鲫P(guān)聯(lián)關(guān)系，同方投資為華控賽格關(guān)聯(lián)方，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但華控賽格未就此履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序和信息披露義務(wù)。

趙小偉作為華控賽格時任副總經(jīng)理，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，在知悉《委托理財協(xié)議》后，既未對相關(guān)協(xié)議事項作出進(jìn)一步了解，亦未向董事會進(jìn)行報告。違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定。

值得注意的是，就在前一天，華控賽格及時任董事長黃俞、時任董事兼總經(jīng)理邢春琪因同樣的違規(guī)行為，遭深交所通報批評。

2022年業(yè)績或扭虧為盈

華控賽格是清華控股旗下節(jié)能環(huán)保業(yè)務(wù)的資本運作平臺。近年來，公司在重點部署海綿城市PPP項目收尾、驗收及結(jié)算工作的基礎(chǔ)上，持續(xù)聚焦水務(wù)工程、智慧水務(wù)建設(shè)運營、EPC總承包和工程咨詢設(shè)計業(yè)務(wù)等領(lǐng)域。同時，通過投融資、工程建設(shè)、運營維護等相關(guān)業(yè)務(wù)，解決改善流域治理和城市發(fā)展中面臨的環(huán)境保護問題。

近日，華控賽格發(fā)布2022年度業(yè)績預(yù)告稱，公司預(yù)計2022年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤3.2億元至4億元，2021年同期虧損9774萬元。報告期內(nèi)公司業(yè)績扭虧為盈，主要原因為處置子公司確認(rèn)投資收益4.96億元，此投資收益為非經(jīng)常性損益。

股價表現(xiàn)方面，4月27日以來震蕩攀升，截至目前已經(jīng)累計漲超72%，最新總市值為42億元。截至1月31日，公司股東人數(shù)合計40967戶。

對于公司未來的業(yè)務(wù)發(fā)展，華控賽格表示，未來公司將繼續(xù)主要圍繞環(huán)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，激發(fā)投資潛力和創(chuàng)新活力，鞏固擴大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，加快培育新興產(chǎn)業(yè)，持續(xù)開拓落地項目、深耕周邊市場，充分發(fā)揮根據(jù)地作用，深入開展全方位、多層次合作，把市場做深、做透、做細(xì)、做實，打造區(qū)域競爭新優(yōu)勢。同時將借助股東方資源和規(guī)模的優(yōu)勢，以增強企業(yè)核心競爭力、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，推動公司業(yè)務(wù)發(fā)展，實現(xiàn)業(yè)務(wù)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)一步提升上市公司持續(xù)經(jīng)營能力和盈利能力，為全體股東帶來良好回報。

*ST長方控股子公司被立案

2月6日晚間，*ST長方發(fā)布公告，稱公司控股子公司康銘盛公司于近日收到中國證券會發(fā)出的《立案告知書》。

據(jù)了解，因康銘盛公司涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法履行監(jiān)督檢查職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對康銘盛公司立案。

*ST長方表示，涉嫌拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法履行監(jiān)督檢查職權(quán)的系以李迪初、聶衛(wèi)、彭立新為主的康銘盛公司原管理團隊?？点懯⒐疽延?022年6月27日免去了李迪初執(zhí)行董事職務(wù)，于2022年7月12日免去了聶衛(wèi)總經(jīng)理、彭立新財務(wù)總監(jiān)的職務(wù)，并已對康銘盛公司原管理團隊涉嫌違法犯罪行為向公安機關(guān)報案。

康銘盛公司現(xiàn)任管理團隊在政府及監(jiān)管機構(gòu)的指導(dǎo)和支持下，自2022年8月15日正式全面進(jìn)駐康銘盛公司后積極配合證券監(jiān)管部門工作、在大股東及其關(guān)聯(lián)方向公司提供1.33億元借款支持下迅速恢復(fù)康銘盛公司生產(chǎn)運營，并據(jù)公司調(diào)查委員會整改建議進(jìn)行了相關(guān)整改工作，公司已全面加強了對康銘盛公司的管控。

將377箱原始會計資料埋進(jìn)深坑

同時，*ST長方在2月6日晚間還發(fā)布了對深交所關(guān)注函的回復(fù)公告，披露了康銘盛原財務(wù)總監(jiān)彭立新等人涉嫌隱匿、故意銷毀會計憑證一案的詳細(xì)情節(jié)。

根據(jù)公告，2022年7月12日，*ST長方公司管理層獲悉以李迪初、聶衛(wèi)、彭立新等為主的康銘盛原管理團隊涉嫌隱匿、故意銷毀會計憑證，公司隨即安排人員前往阻止并向深圳龍華警方報警。

當(dāng)日，警方及相關(guān)部門在深圳康銘盛廠區(qū)外截獲一整車會計憑證，另有兩車去向不明。監(jiān)管部門會同警方一同現(xiàn)場查看并統(tǒng)計了被截獲的會計憑證，在辦理相關(guān)手續(xù)后被截獲的憑證已移交至公司。經(jīng)清點，該批截獲的憑證為2013年至2021年康銘盛的紙質(zhì)會計記賬憑證。

2022年7月13日，康銘盛原財務(wù)總監(jiān)彭立新等人涉嫌隱匿、故意銷毀會計憑證一案已經(jīng)在深圳公安局龍華分局受理立案。經(jīng)公安部門偵查，2022年11月1日，公安部門在康銘盛全資子公司江西康銘盛廠區(qū)內(nèi)的荒坡上起獲了被掩埋的會計原始單據(jù)、生產(chǎn)經(jīng)營等資料，經(jīng)長達(dá)兩天時間，共挖出377箱（塑料周轉(zhuǎn)箱50CM*40CM*30CM）會計原始憑證資料等，挖掘掩埋資料的坑長約9米寬約5米深約5米，資料所屬期間為2013年至2021年，被掩埋的資料均為用于會計核算的原始憑證單據(jù)等，包括核算成本類資料、核算收入類資料、核算工資類資料等；由于相關(guān)資料被傾倒掩埋時間較長，大部分資料無包裝直接裸露掩埋，大部分憑證上面的數(shù)字模糊無法辨識，僅文件抬頭和標(biāo)題尚可辨識。

經(jīng)*ST長方核查，截至目前發(fā)現(xiàn)被掩埋銷毀的資料主要為康銘盛2014年至2021年的會計原始憑證單據(jù)等；康銘盛金蝶系統(tǒng)自2013年以來的財務(wù)電子賬套完整（與對外披露的數(shù)據(jù)核實一致），ERP數(shù)據(jù)僅有2021年12月后的數(shù)據(jù)；紙質(zhì)會計記賬憑證完整。

子公司曾自曝過億銷售返利

公開資料顯示，*ST長方主要主要從事LED照明光源器件和LED照明產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)和銷售，康銘盛公司主要度聚焦離網(wǎng)照明業(yè)務(wù)并延伸開拓智能照明及儲能業(yè)務(wù)。

2015年4月，*ST長方耗資5.28億元收購康銘盛60%股權(quán)。2015年至2017年，康銘盛精準(zhǔn)完成業(yè)績承諾，完成率分別為 102.05%、100.72%、102.45%。此后康銘盛營收占*ST長方總營收比例逐年上升。根據(jù)2021年年報數(shù)據(jù)顯示，康銘盛期內(nèi)實現(xiàn)營收7.6億元，占*ST長方營收比例為47.53%；2022年半年報數(shù)據(jù)顯示，康銘盛期內(nèi)實現(xiàn)營收3.52億元，占*ST長方營收比例為80.92%。

不過，根據(jù)去年發(fā)布的2021年審計年報，康銘盛突然曝出自查自糾發(fā)現(xiàn)的未入賬銷售返利1.68億元，此外，該公司在銷售收款、資金管理、存貨管理等方面均存在失控狀況。

如康銘盛曾將其日常資金存放于深圳市世永成科技有限公司銀行賬戶，直至 2021 年 12 月 13 日世永成公司賬戶銷戶，對此公司曾表示是為了資金安全，不過該情形顯然違反了《公司法》和《公司章程》關(guān)于不得將公司資金以其個人名義或者以其他人名義開立賬戶存儲的規(guī)定。

根據(jù)*ST長方去年12月披露的調(diào)查公告，截至 2021年末控股子公司康銘盛虛增應(yīng)收賬款 3.38 億元，2020 年末虛增應(yīng)收賬款 3.1 億元。

對于子公司的失控行徑，*ST長方曾多次在公告強調(diào)會出臺多種措施加強對康銘盛的管控。除最新公告中提及的相關(guān)責(zé)任人職務(wù)被免去，近期，*ST長方控股股東又提案罷免一位康銘盛系人士的董事職務(wù)。

根據(jù)1月31日公告，*ST長方控股股東南昌光谷在股東大會前臨時提案，欲罷免*ST董事梁滌成。簡歷信息顯示，梁滌成除擔(dān)任該公司董事外，還曾任康銘盛實業(yè)的董事會秘書、副總經(jīng)理。梁滌成也曾多次在*ST長方欲加強對康銘盛公司管控權(quán)相關(guān)議案的董事會上投出反對票。

面臨退市風(fēng)險

子公司失控外，*ST長方業(yè)績連年虧損，同時面臨著退市風(fēng)險。

2018年至2021年公司連續(xù)虧損，四年累計虧損額超9億元。根據(jù)近期發(fā)布的2022年度業(yè)績預(yù)告，期內(nèi)公司預(yù)計凈虧損額1.6億元-2.3億元，預(yù)計營收為6.8億元-7.8億元。

對于業(yè)績變動原因，*ST長方表示，主要因加強子公司管控和封裝業(yè)務(wù)搬遷等非經(jīng)常事件導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)收入下降、 費用增長、產(chǎn)能利用不足；報告期內(nèi)受資金影響，無法滿足訂單需求，導(dǎo)致收入下滑；受鋰電等原材料價格上漲影響，公司產(chǎn)品單位成本上升，銷售下滑等。

根據(jù)公告，截至1月30日，*ST長方可能觸及的財務(wù)類終止上市情形有財務(wù)會計報告被出具保留意見、無法表示意見或者否定意見的審計報告。

股價方面，截至2月6日收盤，*ST長方每股報1.9元。近一年股價跌幅超44%，公司最新市值為15億元。

截至1月20日，*ST長方共有3.1萬戶股東。

涉嫌信披違法違規(guī)

ST三圣及控股股東被立案

2月6日晚間，重慶三圣實業(yè)股份有限公司(下稱ST三圣)公告披露，因涉嫌信披違法違規(guī)，公司及控股股東潘先文被證監(jiān)會立案。

公告稱，公司及公司控股股東潘先文近日分別收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》(編號：證監(jiān)立案字0152023001號、證監(jiān)立案字0152023002號)，公司及公司控股股東潘先文涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司及公司控股股東潘先文立案。

ST三圣表示，公司及公司控股股東潘先文將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查工作，持續(xù)關(guān)注上述事項后續(xù)進(jìn)展，并按照有關(guān)法律法規(guī)的要求及時做好信息披露工作，上述事項不會對公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。

此前，ST三圣及控股股東潘先文曾多次被監(jiān)管點名。2022年6月15日，因未及時披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用事項等問題，公司實控人潘先文被重慶證監(jiān)局責(zé)令改正，ST三圣被重慶證監(jiān)局采取責(zé)令改正和責(zé)令定期報告的監(jiān)管措施。

截至2022年12月20日，ST三圣共有17936戶股東。

編輯：小茉

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