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時(shí)隔數(shù)月，深圳證監(jiān)局“祭出大招”，發(fā)布2022年四季度投訴榜。除招商證券、中信證券和平安證券三家券商常客外，富榮基金意外成為基金公司投訴榜首。

糾紛重返高位

進(jìn)入2023年，深圳證監(jiān)局相繼上線了多份監(jiān)管函。目前置頂?shù)倪@份《2022年四季度證券基金期貨糾紛投訴情況通報(bào)》，出現(xiàn)了一些新面孔。

深圳證監(jiān)局表示，2022年四季度共接收針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共1,183件，環(huán)比增加205件，同比增加325件。

從投訴對(duì)象看，針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴409件，環(huán)比減少95件，同比減少37件；針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴443件，環(huán)比增加314件，同比增加179件；針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴52件，環(huán)比減少76件，同比減少15件；針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴279件，環(huán)比增加62件，同比增加198件。

從投訴事項(xiàng)反映的類型看，規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題474件，客戶服務(wù)問題228件，虛假宣傳問題213件，開銷轉(zhuǎn)戶問題88件，系統(tǒng)問題55件，傭金糾紛問題45件，申購(gòu)贖回問題31件，開平倉(cāng)問題5件，從業(yè)人員問題31件，其他問題13件。

四成“握手言和”

2022年四季度，深圳證監(jiān)局按機(jī)構(gòu)首要責(zé)任轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的投訴件共1,029件。

其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)12386服務(wù)平臺(tái)直轉(zhuǎn)1,008件，深圳局轉(zhuǎn)辦21件。上述事項(xiàng)已辦結(jié)962件，其中已達(dá)成和解390件，和解率為40.54%。

行家注意到，2022年四季度投訴和解率為2022年內(nèi)新低——2022年一季度為62.22%，二季度為51.84%，三季度為57.58%。

深圳證監(jiān)局表示，大部分經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接到轉(zhuǎn)辦的投資者訴求事項(xiàng)后，能及時(shí)聯(lián)系投資者溝通，妥善處理投訴，并及時(shí)反饋辦理結(jié)果。

頭部券商“霸榜”

2022年四季度，深圳證監(jiān)局收到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共409件，涉及31家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；平均每家13.2起。

從反映的問題來(lái)看，規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題最多，達(dá)116件；開銷轉(zhuǎn)戶問題88件，客戶服務(wù)問題78件，系統(tǒng)問題54件，傭金糾紛39件，從業(yè)人員問題30件，其他問題4件。

從投訴量來(lái)看，招商證券股份有限公司多達(dá)74件；其次是中信證券股份有限公司，64件；平安證券股份有限公司第三，為51件。

截至2022年底，深圳轄區(qū)內(nèi)共有22家券商，126家券商分公司，451家營(yíng)業(yè)部。其中，招商證券在2022年四個(gè)季度連續(xù)霸榜，投訴總量超過(guò)千次。

公募出現(xiàn)“黑馬”

2022年四季度，深圳證監(jiān)局收到針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共443件，涉及30家基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，平均每家14.7起。

要知道，深圳轄區(qū)現(xiàn)有31家本地注冊(cè)和運(yùn)營(yíng)基金公司，4家注冊(cè)于深圳并在北京經(jīng)營(yíng)的基金公司，20家基金子公司，以及21家獨(dú)立基金銷售公司。

反映的問題包括：規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題320件，客戶服務(wù)問題90件，申購(gòu)贖回問題31件，其他問題2件。

投訴量居前的基金公司包括：富榮基金管理有限公司175件；南方基金管理股份有限公司56件；招商基金管理有限公司38件。

行家好奇的是，富榮基金為何會(huì)有如此之多的單季投訴？

公開信息顯示，富榮基金成立于2016年1月，現(xiàn)有103名從業(yè)人員，10名基金經(jīng)理。據(jù)天天基金網(wǎng)，富榮基金規(guī)模185.90億元，在有數(shù)據(jù)的196家公募基金中排名第109位。

來(lái)自《財(cái)經(jīng)網(wǎng)》2022年12月的報(bào)道稱，富榮基金榮獲“2022年度投教服務(wù)模范企業(yè)”獎(jiǎng)，“以表彰其幫助客戶了解投資風(fēng)險(xiǎn)并最大程度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”。

企查查顯示，富榮基金近年來(lái)僅有兩起開庭公告，原告方為同一位自然人，分別涉及勞動(dòng)爭(zhēng)議和合同爭(zhēng)議。不過(guò)行家沒有看到判決文書。

可能的原因，或許來(lái)自富榮基金旗下一款債券型基金——富榮中短債債券。以A類份額為例，這款產(chǎn)品在2022年四季度出現(xiàn)業(yè)績(jī)暴跌，虧損14.85%。

期貨亟待規(guī)范

2022年四季度，深圳證監(jiān)局收到針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共52件，涉及14家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，平均每家3起。深圳轄區(qū)現(xiàn)有14家期貨公司，55家期貨分公司和31家期貨營(yíng)業(yè)部。

反映的問題包括：規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題27件，客戶服務(wù)問題7件，傭金糾紛6件，開平倉(cāng)問題5件，系統(tǒng)問題1件，其他問題6件。

投訴量居前的公司為：先鋒期貨股份有限公司15件；神華期貨有限公司7件；中信期貨有限公司7件。

在《投訴“雷厲風(fēng)行”，何謂“實(shí)事求是”》等文中，行家點(diǎn)評(píng)過(guò)中信期貨某位總監(jiān)的“傲慢”。中信期貨的投訴絕對(duì)數(shù)量雖然不多，但占比并不低。這些投訴是否得到了妥善處置呢？

虛假宣傳違規(guī)

據(jù)深圳證監(jiān)局統(tǒng)計(jì)，轄區(qū)現(xiàn)有19家證券投資機(jī)構(gòu)。2022年年四季度，深圳證監(jiān)局收到針對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投訴件共279件，涉及11家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，平均每家25.4起。

反映的問題包括：虛假宣傳問題213件，客戶服務(wù)問題53件，規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題11件，其他問題1件。

投訴量居前的公司為：中廣云信息科技（深圳）有限公司（簡(jiǎn)稱：中廣云）129件；深圳德訊證券顧問有限公司（簡(jiǎn)稱：德訊）61件；深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱：國(guó)誠(chéng)投資）56件。

從公開信息來(lái)看，三家投資咨詢機(jī)構(gòu)近年來(lái)均有監(jiān)管罰單。

2021年5月，深圳證監(jiān)局點(diǎn)名中廣云的前身“深圳市中廣資本管理有限公司”存在投資者適當(dāng)性管理制度不健全、執(zhí)行不到位；簽約管理協(xié)議缺失部分必備要件，未約定提供服務(wù)的投顧人員；向部分客戶提供的投資建議未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)；未制定投顧業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度，對(duì)投資建議內(nèi)容的合規(guī)審核機(jī)制不完善。員工與客戶的溝通記錄保存不完整、不能提供部分審批記錄等違規(guī)行為，并對(duì)其采取暫停新增用戶三個(gè)月的監(jiān)管措施。

2022年1月，德訊顧問因違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

2022年9月，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)誠(chéng)投資采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施，原因是國(guó)誠(chéng)投資在投資者適當(dāng)性管理，營(yíng)銷宣傳合規(guī)管理和留痕方面存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

另?yè)?jù)信用中國(guó)，因國(guó)誠(chéng)投資官網(wǎng)未按期履行備案職責(zé)，2022年11月，深圳深圳市公安局福田分局對(duì)其予以警告，責(zé)令改正。

2023年1月，湖南證監(jiān)局點(diǎn)名國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司存在內(nèi)部控制管控不到位；無(wú)證人員向客戶提供投資建議或冒名展業(yè)；證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣存在誤導(dǎo)性宣傳；服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；留痕管理不到位的情況。為此，湖南證監(jiān)局對(duì)國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司采取責(zé)令改正，并暫停新增客戶一年的監(jiān)管措施。

免責(zé)聲明：本文僅供信息分享，不構(gòu)成對(duì)任何人的任何投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。