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從過往反映的問題看，規(guī)范經(jīng)營問題是基金經(jīng)營機構(gòu)被投訴的主要原因。

財聯(lián)社2月3日訊（記者 周曉雅）2022年，資本市場發(fā)展步伐不止，市場監(jiān)管也在同步發(fā)力，助力市場健康發(fā)展。深圳證監(jiān)局官網(wǎng)最新披露《深圳證監(jiān)局關(guān)于2022年四季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報》。去年四季度，深圳證監(jiān)局共接收針對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)的投訴件共1183件，比2022年三季度增加205件，增幅達到20.96%。

具體至各個投訴對象，四季度的投訴件增量主要來源于基金經(jīng)營機構(gòu)的投訴件的增加，該類機構(gòu)四季度投訴有443件，占總投訴件近四成；另外，針對證券投資咨詢機構(gòu)的投訴件環(huán)比增加；而證券經(jīng)營機構(gòu)和期貨經(jīng)營機構(gòu)均環(huán)比減少。

整體來看，2022年全年，深圳轄區(qū)的證券基金期貨糾紛投訴件在季度層面呈現(xiàn)“先減后增”的態(tài)勢，2022年各季度的投訴件分別為1464件、977件、978件、1183件，合計為4602件。

基金經(jīng)營機構(gòu)成四季度投訴件主要增量

通報顯示，從投訴對象看，2022年四季度針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴409件，減少95件；針對基金經(jīng)營機構(gòu)的投訴443件，增加314件；針對期貨經(jīng)營機構(gòu)的投訴52件，減少76件；針對證券投資咨詢機構(gòu)的投訴279件，增加62件。

作為四季度投訴件的主要增量對象，深圳證監(jiān)局四季度收到針對基金經(jīng)營機構(gòu)的投訴件涉及30家基金經(jīng)營機構(gòu)。反映的問題包括規(guī)范經(jīng)營問題320件，客戶服務問題90件，申購贖回問題31件，其他問題2件。

從過往反映的問題看，規(guī)范經(jīng)營問題是基金經(jīng)營機構(gòu)被投訴的主要問題，而320件遠超2022年其余三個季度在這方面的投訴件。

公司層面來看，投訴量居前的公司為富榮基金，四季度共有175件投訴，占基金經(jīng)營機構(gòu)總投訴件的39.5%，該投訴量也是深圳轄區(qū)所有證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)的首位。其次是南方基金的56件和招商基金的38件。

過去的四季度，富榮基金旗下“網(wǎng)紅債基”富榮中短債凈值暴跌一度引發(fā)市場關(guān)注。在去年11月債市整體波動的情況下，該基金一度出現(xiàn)單日凈值跌幅高達1.89%，隨后該基金更是出現(xiàn)單日凈值跌幅拉大的情況。

近日，富榮中短債的2022年四季報顯示，該基金四季度凈值回撤14.85%，截至2022年底，產(chǎn)品規(guī)模為1.33億元，較三季度末49.75億元縮水九成以上。季報顯示，富榮中短債季度內(nèi)受到贖回影響，減持了較多信用債。

證券經(jīng)營機構(gòu)投訴件環(huán)比減少

除了基金經(jīng)營機構(gòu)以外，證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴件占比最高，達到409件，占四季度所有投訴件的34.57%，不過，與此前三季度相比，該類機構(gòu)的投訴件有所減少。

深圳證監(jiān)局表示，四季度收到針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴件涉及31家證券經(jīng)營機構(gòu)。反映的問題最多的也是規(guī)范經(jīng)營問題，達116件；其次是開銷轉(zhuǎn)戶問題和客戶服務問題，分別為88件、78件；另外，系統(tǒng)問題的投訴54件，傭金糾紛39件，從業(yè)人員問題投訴30件，其他問題4件。

具體來看，投訴量居前的公司為招商證券（74件）、中信證券（64件）；平安證券（51件）。

而針對證券投資咨詢機構(gòu)的投訴件共279件， 涉及11家證券投資咨詢機構(gòu)。反映的問題主要是虛假宣傳、客戶服務、規(guī)范經(jīng)營等方面問題。 投訴量居前的公司包括中廣云信息科技（129件）、深圳德訊證券顧問（61件）、深圳市國誠投資咨詢（56件）。

期貨經(jīng)營機構(gòu)的投訴件則涉及14家期貨經(jīng)營機構(gòu)，以規(guī)范經(jīng)營、客戶服務、傭金糾紛、開平倉等問題為主，投訴量居前的公司為先鋒期貨（15件）、神華期貨（7件）、中信期貨（7件）

深圳全年投訴量先減后增

拉長時間看，深圳轄區(qū)去年全年各季度的投訴量呈現(xiàn)“先減后增”態(tài)勢。其中，證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴件數(shù)逐季度減少，由2022年一季度逼近千件關(guān)口，減少至去年四季度的409件，僅從前述三家投訴量居前的券商來看，招商證券2022年四季度的投訴件數(shù)較2022年一季度的643件減少八成以上，同期，平安證券的投訴件減少2件，而中信證券的投訴件數(shù)較去年一季度51件稍有增加。

而證券投資咨詢機構(gòu)的投訴則是逐季度增加，前述提及的深圳德訊證券顧問和深圳市國誠投資咨詢已連續(xù)四個季度成為投訴量最多的證券投資咨詢機構(gòu)。

基金經(jīng)營機構(gòu)的投訴件數(shù)與轄區(qū)總投訴件數(shù)的變動方向大致一致，占比最大的問題是規(guī)范經(jīng)營問題。在去年一季度至四季度，基金經(jīng)營機構(gòu)面臨的規(guī)范經(jīng)營問題投訴依次為271件、116件、66件、320件。