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2023-01-31
出走的高管與一紙監(jiān)管函：海富通基金陷多事之秋
更新時(shí)間：2022-12-16 08:53:45作者：智慧百科
（原標(biāo)題：21深度丨出走的高管與一紙監(jiān)管函：海富通基金陷多事之秋）
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者王媛媛 上海報(bào)道
“暫停新基金發(fā)行?！?/p>
一位業(yè)內(nèi)知情人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，海富通基金的新基金發(fā)行業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)性停擺已經(jīng)接近15個(gè)月。
這一數(shù)據(jù)，與公開披露的新基金申報(bào)節(jié)奏相符。
在整個(gè)基金行業(yè)內(nèi)部，這都是十分罕見的監(jiān)管懲處力度。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲得的信息顯示，2021年7月突然離職的海富通基金副總經(jīng)理王智慧，或是海富通基金系列問題的“關(guān)鍵先生”。
因其在監(jiān)管調(diào)查前出國，導(dǎo)致目前系列調(diào)查尚無定論。
離職
從公開信息可以看到，2021年7月，海富通基金發(fā)布公告稱，公司副總經(jīng)理王智慧因“個(gè)人原因”離職。
彼時(shí)曾有媒體報(bào)道的信息稱，王智慧是因?yàn)榧彝ピ螂x職。
“王智慧的家人均在國外定居，他本人亦長期往返于兩地。近年因疫情、子女等原因，這種奔波變得難度加大，導(dǎo)致他去意萌生。而2021年的一些情況更推動了這一事態(tài)發(fā)展，最終導(dǎo)致王智慧正式離職?！北藭r(shí)有媒體報(bào)道稱。
這樣的說法，在當(dāng)時(shí)顯得似乎合理，卻又似乎不合理。
2020年6月底，海富通基金才正式公告，將入職五年多的權(quán)益團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人王智慧提拔為副總經(jīng)理。結(jié)果僅僅上任一年，王智慧便突然“辭職”，略顯倉促。
任職海富通期間，王智慧從2016年4月開始管理基金，代表產(chǎn)品分別是海富通兩只老牌公募基金“海富通精選混合”、“海富通精選貳號混合”，同時(shí)亦兼任全國社?；鸾M合投資經(jīng)理。不過，在此前的結(jié)構(gòu)性牛市行情中，整體業(yè)績表現(xiàn)不算亮眼。
近日，有業(yè)內(nèi)知情人士對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者稱，王智慧離職的真實(shí)原因并不簡單。“其快了監(jiān)管調(diào)查一步，提前出國?！?/p>
隨后海富通基金接到了上海證監(jiān)局的罰單。
根據(jù)本報(bào)記者獲得的相關(guān)資料，今年8月，上海證監(jiān)局對海富通基金正式下發(fā)監(jiān)管函，要求公司進(jìn)行整改，并暫停公司新發(fā)產(chǎn)品。同時(shí)，上海證監(jiān)局對海富通基金的個(gè)別高管下發(fā)了警示函。
上海證監(jiān)局認(rèn)為海富通基金對投資管理人員出國、出境管理存在很大漏洞，相關(guān)制度沒有嚴(yán)格執(zhí)行。同時(shí)，海富通基金對投資管理人員在交易時(shí)間使用通訊設(shè)備的管理也存在漏洞，均構(gòu)成違規(guī)。
但由于未正式立案或公訴，監(jiān)管并沒有明確對王智慧出國一事的定性。
“監(jiān)管部門想要找人配合調(diào)查的時(shí)候，卻發(fā)現(xiàn)人已經(jīng)提前出國了，一直沒回來，而且聯(lián)系不到。監(jiān)管警示函的指向也很明顯，認(rèn)為海富通基金對出國出境的管理、投資交易的內(nèi)控環(huán)節(jié)都存在不小的漏洞。”知情人士告訴記者。
該公司內(nèi)部人士反饋透露，王智慧可能是2021年5月下旬-6月初完成的出國，后來便在公司沒見過這個(gè)人。而當(dāng)月下旬，監(jiān)管部門來公司找人，就找不到了。
“實(shí)際上，海富通暫停新發(fā)基金并不是從今年8月開始的，而是從2021年三季度開始的，這一時(shí)點(diǎn)也正是在王智慧公告離職后。業(yè)內(nèi)各大保險(xiǎn)、機(jī)構(gòu)、券商也都知情。從當(dāng)時(shí)到現(xiàn)在被暫停新發(fā)產(chǎn)品已經(jīng)快要一年半了。”該名知情人士稱。
“的確聽說過這個(gè)情況”，對于王智慧被查一事，滬上某機(jī)構(gòu)圈人士告訴記者，對此事早有耳聞。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至2022年12月12日，今年以來，全市場公募共新發(fā)產(chǎn)品1369只，但海富通今年全年的發(fā)行記錄為0。
而在此前2019-2021年的三年時(shí)間內(nèi)，海富通基金新發(fā)產(chǎn)品的數(shù)量分別是：7只、19只、15只。
不過，由于海富通基金的機(jī)構(gòu)客戶長期占比超過75%，即使今年沒有任何新發(fā)產(chǎn)品，但公司在管的資金總規(guī)模卻沒有下降特別多。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，2021年4季度末，海富通基金的在管規(guī)模為1652.95億元，至2022年3季度末，其在管規(guī)模變?yōu)?379.49億元，三個(gè)季度下降了273.46億的規(guī)模。
該數(shù)據(jù)并不顯得過度惹人關(guān)注。
續(xù)集
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從相關(guān)消息人士處獲悉稱，日前，監(jiān)管部門已經(jīng)結(jié)束了對海富通基金的整改驗(yàn)收工作。
不過海富通的經(jīng)營爭論在內(nèi)部卻仍在繼續(xù)。
據(jù)了解，在2022年都快過完的時(shí)間當(dāng)口，海富通管理層才商討并確定了2021年的高管年終獎及薪酬發(fā)放工作。
“由于2021年發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件，且公司在2022年受到了處罰，所以在高管獎金激勵金額的分配上管理層出現(xiàn)了分歧?！鼻笆鲋槿耸糠Q。
“海富通基金的內(nèi)部薪酬分配制度允許高管的全薪收入最高上限可至公司人均全薪的10倍。但2021年公司發(fā)生了這么大的事，某主要管理層人員還是按照10倍收入上限計(jì)算自己的薪酬激勵，后因?yàn)槠扔诠蓶|會壓力，才對這個(gè)系數(shù)進(jìn)行了一定的調(diào)整，但調(diào)整后全年薪酬收入依然非常高。”上述知情人士稱。
“2021年海富通基金公司本身的收益隨著行業(yè)大年水漲船高，創(chuàng)下新高，但是發(fā)生了這么大的風(fēng)險(xiǎn)事件，高管還值得用高薪去激勵嗎？”上述知情人士認(rèn)為。
金融行業(yè)薪資問題，并非個(gè)案，甚至已經(jīng)引發(fā)監(jiān)管高度重視。
今年8月2日，財(cái)政部出臺了《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國有金融企業(yè)財(cái)務(wù)管理的通知》，要求進(jìn)一步加強(qiáng)國有金融企業(yè)財(cái)務(wù)管理，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)。
《通知》要求，金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理控制崗位分配級差，要進(jìn)一步加大向一線員工、基層員工傾斜力度。同時(shí)，也要建立健全追責(zé)追薪機(jī)制，對于那些因自身未能勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生重大違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)損失的管理人員，要追索扣回其薪酬激勵。
公開信息顯示，王智慧最早入行是在中金公司、申銀萬國做券商分析師。
隨后于2009年加入華寶興業(yè)基金，先后擔(dān)任研究部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理等職務(wù)。并于2015年加入海富通基金，任總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。
而查閱海富通基金目前的高級管理人員公開信息，其多位高管亦有原華寶興業(yè)基金的工作履歷。
另據(jù)知情人士表示，公司某高管人員就曾因其突破千萬的收入而受到國資委有關(guān)部門關(guān)注。
事不過三
海富通要以相對較高的倍數(shù)為高管制定年終獎，主要是因?yàn)?021年，這家公司在經(jīng)營數(shù)據(jù)上實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)歷史新高。
成立于2003年的海富通基金，在2021年末，其公司資管總規(guī)模為4161億元，創(chuàng)歷史新高，較2021年初增長了28.7%。此外，海富通基金2021年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入16.38億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤5.30億元，當(dāng)年產(chǎn)生的管理費(fèi)用為8.80億元，均創(chuàng)出歷史新高。
對于海富通來說，這似乎是非常好的成績，但放眼整個(gè)公募行業(yè)，亦因趕上整個(gè)行業(yè)的歷史性增長的紅利。
或許與同行相比的數(shù)據(jù)更能說明問題。
根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，以全市場157家公募及資管機(jī)構(gòu)的2021年在管規(guī)模增長絕對值排名，海富通排在第32位；以增速排名，則掉到行業(yè)第89位；以全市場155家公募及資管機(jī)構(gòu)的2021年管理費(fèi)用增長絕對值排名，海富通位于行業(yè)第55位；以增速排名，則掉到了第114位；以89家公募及資管機(jī)構(gòu)的2021年?duì)I收增長絕對值排名，海富通位于行業(yè)第27位；以凈利潤排名，海富通位于行業(yè)第22位。（由于各類數(shù)據(jù)獲取方式不同，因此Wind數(shù)據(jù)庫包含的數(shù)量樣本有差異）
就海富通而言，該公司此前就曾出現(xiàn)過風(fēng)險(xiǎn)事件，均對機(jī)構(gòu)發(fā)展造成很大負(fù)面影響。
2018年9月，中國裁判文書網(wǎng)公布了上海一中院的一則刑事判決書，該判決書顯示，2016年12月26日，被告人謝志剛被上海市人民檢察院第一分院指控犯利用未公開信息交易罪，并被提起公訴。
謝志剛于2013年9月加入海富通基金，隨后擔(dān)任基金經(jīng)理，開始逐漸管理多只產(chǎn)品。直至2015年6月11日，“倉促”離職，離職原因是“個(gè)人原因”。隨即在一年后的2016年，被提起公訴。
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