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中國(guó)基金報(bào)記者 莫琳

香港本地老牌券商—耀才證券擬關(guān)停內(nèi)地客戶港美股賬戶的消息傳來，激起千層浪。

雖然香港證券業(yè)協(xié)會(huì)主席李惟宏認(rèn)為，相關(guān)監(jiān)管新規(guī)暫未對(duì)整個(gè)業(yè)界有嚴(yán)重影響。

李惟宏指出，個(gè)別在港券商已因應(yīng)自身情況向部分客戶暫停提供服務(wù)，但整體而言，暫時(shí)未見對(duì)業(yè)界有即時(shí)嚴(yán)重影響。他稱，將會(huì)繼續(xù)聆聽業(yè)界意見，適時(shí)向財(cái)庫(kù)局及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作溝通。

但是，12日，港股耀才證券金融旁中狂跌超13%。截至收盤，仍然下跌12.34%。

據(jù)記者了解，目前除了耀才暫停了內(nèi)地客戶的交易之外，包括富途、老虎等此前被監(jiān)管點(diǎn)名的券商的內(nèi)地客戶仍然能夠正常交易。

耀才證券回應(yīng)

盤后，耀才證券回應(yīng)記者稱，該集團(tuán)暫停所有國(guó)內(nèi)客戶于國(guó)內(nèi)開立的證券賬戶，目的只是為了配合中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)法規(guī)，本集團(tuán)主動(dòng)實(shí)施一系列的措施：

1. 本集團(tuán)早於 2016年3月已將國(guó)內(nèi)的資訊中心結(jié)束營(yíng)業(yè)；

2. 本集團(tuán)到目前為止，并沒有任何國(guó)內(nèi)營(yíng)業(yè)地點(diǎn)；

3. 本集團(tuán)由開業(yè)至今，所有交易系統(tǒng)服務(wù)器從未設(shè)在國(guó)內(nèi)，全部設(shè)在香港；

4. 本集團(tuán)對(duì)遙距開戶的程序，均一直依據(jù)由香港證監(jiān)會(huì)的遙距開戶要求，均

做足以下審查；

i.所有非親身到香港開戶的人士，均需要持有香港銀行賬戶作為結(jié)算賬戶，才可開戶；

ii.而開戶的人士必須透過其所登記的香港銀行賬戶存入不少于港幣10,000，以作身份認(rèn)證。

為積極配合中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)措施，集團(tuán)在中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開戶指引下，將主動(dòng)執(zhí)行以下事項(xiàng)：

——將早前所有國(guó)內(nèi)客戶于國(guó)內(nèi)開立的證券帳戶，并于2023年2月16日起全面暫停使用，直至待中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)厘清相關(guān)的法規(guī)。

就上述暫停戶口的安排，集團(tuán)認(rèn)為不會(huì)對(duì)集團(tuán)業(yè)務(wù)及收益構(gòu)成有任何影響。

同時(shí)，耀才證券還透露，2023年1月份的未經(jīng)審核的稅后純利約為9700萬港元，對(duì)比上月約7200萬港元增長(zhǎng)35%。

而 2022/23 年度首10個(gè)月（即由 2022年4月1日至2023年1月31日）期間的未經(jīng)審核的稅后純利約為5.10億港元，與去年同期約4.61億港元相比亦增長(zhǎng)約 11%；而當(dāng)中的主要收入來源亦以香港客戶為主，占集團(tuán)收入約98%，足以證明進(jìn)行上述措施對(duì)未來業(yè)務(wù)不會(huì)帶來影響。

耀才證券認(rèn)為，盈利增長(zhǎng)的主要原因是因?yàn)殡S著香港整體經(jīng)濟(jì)氣氛改善，及恒指上升所帶動(dòng)，加上集團(tuán)有效的成本控制所致。

內(nèi)地客戶是否還能開港/美股賬戶？

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱《辦法》），其援引《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

《辦法》第四十六條還規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九十五條，直接或者通過其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)開展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷、開戶等活動(dòng)的，按照《證券法》第二百零二條的規(guī)定予以處罰。

在業(yè)內(nèi)人士看來，這意味著境外證券機(jī)構(gòu)，包括中資券商香港子公司，在境內(nèi)開展證券業(yè)務(wù)的相關(guān)行為，或?qū)⒁恢旅媾R內(nèi)地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的約束和制約。

無獨(dú)有偶，12日，國(guó)泰君安國(guó)際也暫停內(nèi)地客戶新開戶，同時(shí)，據(jù)了解招商證券香港子公司的內(nèi)部人士也表示，他們正在研究相關(guān)政策。

去年底，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門按照“有效遏制增量，有序化解存量”的監(jiān)管思路，已要求富途控股、老虎證券對(duì)違規(guī)跨境證券業(yè)務(wù)行為進(jìn)行整改。

整改具體包括兩個(gè)方面，一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶；二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。即為了維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

這是不是意味著不讓內(nèi)地投資者炒港股了呢？

一位從事港股交易的私募投資經(jīng)理告訴記者，如果沒有香港或者海外賬戶的投資人，只能通過滬港通、深股通來進(jìn)行港股交易。一旦賣出股票，資金會(huì)按時(shí)即時(shí)匯率，回流到人民幣賬戶中。

而在整改之前，不少券商為了提升客戶的體驗(yàn)感，在投資人沒有香港或者海外賬戶的情況下，自動(dòng)為投資人開通一個(gè)用于入金的境外收款賬戶，內(nèi)地投資人只需要在內(nèi)地的銀行卡上購(gòu)匯之后，通過境外匯款的方式匯到上述賬戶即可。而此舉是違反了相關(guān)境內(nèi)外匯管理規(guī)定，包括不能將每年個(gè)人換匯資金用于境外投資理財(cái)，不能存在洗錢等。

上述私募投資經(jīng)理透露，他們公司在不少中資券商都開了戶，目前一切使用正常。在他看來，證監(jiān)會(huì)新規(guī)可能會(huì)影響內(nèi)地客戶新開戶，但是對(duì)于存量客戶，并不受影響。

也有市場(chǎng)人士表示，當(dāng)前外匯管理體制對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人資本項(xiàng)目的跨境交易限制較多，不僅不能買賣股票，也不能買香港的保險(xiǎn)，但是仍然有不少人趨之若鶩。對(duì)于境內(nèi)個(gè)人客戶的跨境投資需求，“與其堵，不如疏”。