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2023-02-08
證券投資者、股民、期貨私募投資者應該知道的100個法律常識一
更新時間：2023-02-07 19:21:23作者：智慧百科
1. 涉及投資糾紛一般有哪些解決途徑？
投資糾紛在法律意義上有以下幾種解決途徑：協(xié)商、民事訴訟、仲裁、調(diào)解、刑事立案等。
協(xié)商是指投資者與被投資方就投資相關糾紛進行協(xié)商談判，這種處理方式效果有限，但只要成功了時間成本最低；民事訴訟、仲裁都是將糾紛交由某一個裁判機構(gòu)（法院或仲裁委）進行處理，比較長但是糾紛會由法律作出公正處理；調(diào)解則是在法院、民間調(diào)解組織等等主持下，投資者與被投資者就糾紛進行處理，時間比訴訟稍短但是結(jié)果上不確定，大部分時候是投資者進行讓步；刑事立案屬于最后手段，因為一旦刑事立案成功后果將不再有投資者掌控，這種方式時間最長并且效果不確定，所以采用這種方式一般要結(jié)合具體案情確定。
實踐中，針對某些投資糾紛也可以通過行政手段解決。
2. 訴訟都有哪些內(nèi)容？什么流程？
根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，我國屬于兩審終審制的國家，即投資者訴訟被投資者，一審審理后如果雙方對結(jié)果不滿，可以向上級法院上訴，上級法院審理后的結(jié)果為最終結(jié)果，一般不能推翻；如果雙方都滿意，那么一審結(jié)果就會生效。
如果想要推翻二審判決，可以根據(jù)《民事訴訟法》向再上一級法院申請再審，對法院再審處理不滿還可以繼續(xù)向檢察院抗訴。
3.什么是證券民事訴訟？證券民事訴訟有哪些流程？
證券民事訴訟是與證券權益有關的民事訴訟。證券民事訴訟的程序同一般民事訴訟的程序相同，可分為起訴和受理、審理前的準備、開庭審理、判決的生效、執(zhí)行等環(huán)節(jié)。
4.法院可以處理哪些證券民事糾紛？
根據(jù)最高法出臺的《民事案件案由規(guī)定》可以看出，法院可以處理的證券民事糾紛大概分為兩類：起訴證券本身的糾紛和起訴證券背后公司的相關糾紛。
證券本身的糾紛有證券確權糾紛、投資咨詢糾紛、交易合同糾紛、承銷合同糾紛、代持合同糾紛、證券回購合同糾紛等等，以及最重要的證券欺詐賠償糾紛（證券虛假陳述賠償糾紛、操縱證券交易市場賠償糾紛、證券內(nèi)幕交易賠償糾紛、欺詐客戶賠償糾紛）。
證券背后公司相關的糾紛主要依據(jù)投資者與被投資公司之間的關系決定，大體上包括股權確認糾紛、股東名冊變更糾紛、股東出資糾紛、股東知情權糾紛、董監(jiān)高損害利益糾紛等等。
5.股東在證券民事訴訟中怎么起訴？一個股東可以起訴嗎？小股東可以起訴公司嗎？
根據(jù)《公司法》的規(guī)定，我國目前有股東直接訴訟與股東派生訴訟（也稱股東代表訴訟）兩種訴訟方式。在股東直接訴訟中小股東、單獨股東可以直接起訴公司。
股東直接訴訟是指股東純?yōu)榫S護自身利益而基于股份所有人的地位而向公司或董監(jiān)高等提起的訴訟。其情形除了前述的虛假陳述、會議效力糾紛等訴訟以外，主要還有：請求支付已經(jīng)合法宣布的股利的訴訟；要求保護新股認購優(yōu)先權的訴訟；對股東轉(zhuǎn)讓股份侵犯自己合法權益提起的訴訟；內(nèi)幕交易的訴訟等。
根據(jù)《公司法》的規(guī)定，大概可以分為兩類，一類是股東認為自己利益受損而起訴公司，這時利益受損的過錯方在公司，是公司沒有盡到相關義務；另一類是股東認為自己的利益受損，是基于公司董監(jiān)高的不作為、違規(guī)行為等等，從而起訴董監(jiān)高等人員。在實踐中基于股東利益受損原因的復雜性，股東也可以選擇同時起訴公司和董監(jiān)高等。
股東派生訴訟相對于股東直接訴訟而言的，是指公司的正當權益受到侵害,而公司怠于或拒絕追究侵害人的責任時,股東為了公司的利益以自己的名義替代公司對侵害人提起的訴訟，又稱股東代表訴訟。可以看出，股東派生訴訟從根本上也在損害股東利益，只是這時是公司、董監(jiān)高之外的人損害了股東利益，但由于其是公司控股人等等導致相關訴訟決議無法通過董監(jiān)高，所以小股東可以聯(lián)合代表公司起訴公司、董監(jiān)高之外的公司、個人。
如果是董監(jiān)高等違法收受賄賂也可以進行股東派生訴訟。
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